10月，全國股轉(zhuǎn)公司對未按期披露定期報告的掛牌公司和相關(guān)責(zé)任主體及3宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

    據(jù)悉，65家掛牌公司曾發(fā)布延期披露年度報告的臨時公告及中介機(jī)構(gòu)的專項意見，但截至6月30日，仍未編制并披露2019年年度報告。65家掛牌公司時任董事長、時任董事會秘書未能忠實勤勉地履行職責(zé)。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對65家掛牌公司及其時任董事長給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對時任董事會秘書采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

    另外3宗被給予紀(jì)律處分的違規(guī)情況包括：廣西越洋科技股份有限公司控股股東非經(jīng)營性占用資金且未按期披露、未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易、未規(guī)范履行法定程序和信息披露義務(wù)；廣東唯諾冠動漫食品股份有限公司未在掛牌申報文件中披露公司時任董事長翁盛平簽署的《股份代持協(xié)議》；北京華彬天星通用航空股份有限公司未事先審議并及時披露關(guān)聯(lián)交易。