本報(bào)記者 李勇

    大連證監(jiān)局首倡的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者委員會(huì)機(jī)制，運(yùn)行五年多來(lái)，不僅成為投資者自我管理、自我服務(wù)、自我維權(quán)的平臺(tái)，也發(fā)揮著良好的溝通、調(diào)和作用，成為維護(hù)大連轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要棋子。在10月16日召開的大連轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育和保護(hù)工作座談會(huì)上，參會(huì)的相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人均對(duì)這一機(jī)制給予了積極回應(yīng)。

    “我們是20多年的老營(yíng)業(yè)部，一些客戶信息過(guò)時(shí)了，甚至有的還是傳呼機(jī)的號(hào)碼，但到投委會(huì)坐一坐，聊一聊，客戶的聯(lián)系方式自然就問到了。”

    “在股市低迷、波動(dòng)劇烈的時(shí)候真是起了大作用，通過(guò)‘投委會(huì)’與客戶進(jìn)行溝通的效果要遠(yuǎn)遠(yuǎn)好過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接去和客戶溝通。”

    座談會(huì)上，已經(jīng)成立“投委會(huì)”的這些營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)于“投委會(huì)”的積極作用，都有著切身的體會(huì)。有證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人表示，“投委會(huì)”密切了客戶的溝通，將許多糾紛化解于萌芽，而且提高了與客戶間的粘性，甚至還可以帶來(lái)新的客戶源。也有多位還未開展“投委會(huì)”運(yùn)作的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人當(dāng)場(chǎng)表示，要借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極推進(jìn)，早點(diǎn)把“投委會(huì)”成立起來(lái)。

    記者在座談會(huì)上了解到，截至目前，大連轄區(qū)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)成立了26家“投委會(huì)”，這些“投委會(huì)”通過(guò)制定規(guī)范的章程，召開定期會(huì)議，組織交流座談，開展評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)，發(fā)布專刊等多種形式實(shí)行自律管理，在宣傳市場(chǎng)法規(guī)政策、引導(dǎo)投資者理性投資、改善資本市場(chǎng)各方關(guān)系、加強(qiáng)中小投資者教育、化解矛盾糾紛、暢通中小投資者與上市公司溝通交流渠道等方面都發(fā)揮了積極作用，已成為中小投資者保護(hù)工作的重要實(shí)踐，一些中小投資者形象地把這些“投委會(huì)”稱為“中小投資者之家”。

    大連證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在座談會(huì)上表示，投資者教育與保護(hù)是行為監(jiān)管的最主要內(nèi)容。大連轄區(qū)投資者教育與保護(hù)工作有其自身特點(diǎn)，特別是轄區(qū)上市公司被借殼較多，一定程度上造成了本地投資者行權(quán)困難。因此，強(qiáng)化中小投資者與上市公司間的溝通交流就成為一項(xiàng)重要工作。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，大連證監(jiān)局從中小投資者、上市公司的需求出發(fā)，自2018年8月起，聯(lián)合轄區(qū)上市公司協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)及證券營(yíng)業(yè)部投資者委員會(huì)，先后赴多家本地上市公司進(jìn)行走訪調(diào)研。調(diào)研中，各方以行為監(jiān)管模式為起點(diǎn)，發(fā)散思維、充分碰撞，就完善轄區(qū)中小投資者保護(hù)工作、強(qiáng)化上市公司投資者關(guān)系管理、加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)模式下上市公司與中小投資者溝通交流方式等問題，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策、暢所欲言。經(jīng)過(guò)總結(jié)梳理，大連證監(jiān)局已初步形成了監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型下中小投資者與上市公司溝通交流的新模式新路徑。一是繼續(xù)發(fā)揮好轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者委員會(huì)作為“中小投資者之家”的優(yōu)勢(shì)作用。在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中擴(kuò)大設(shè)立范圍，進(jìn)一步加強(qiáng)與大連上市公司協(xié)會(huì)、大連市證券業(yè)協(xié)會(huì)和監(jiān)管部門的溝通交流，鼓勵(lì)投委會(huì)提出自己的需求，主動(dòng)發(fā)出聲音，以更積極、更開放的姿態(tài)投入到新形勢(shì)下的投資者教育與保護(hù)工作之中。二是探索在轄區(qū)上市公司建立“中小股東之家”，實(shí)現(xiàn)中小投資者與上市公司實(shí)地或網(wǎng)絡(luò)溝通交流常態(tài)化、有序化、規(guī)范化，構(gòu)建互信共贏的投資關(guān)系。三是面對(duì)移動(dòng)互聯(lián)的深入發(fā)展，探索以互聯(lián)網(wǎng)為平臺(tái)走進(jìn)上市公司，搭建上市公司與中小投資者溝通的橋梁。同時(shí)，將中小投資者與上市公司之間的溝通交流通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直播的形式，傳遞給更多的中小投資者，讓投資者更全面深入了解上市公司，促進(jìn)上市公司提高透明度、完善公司治理、提升規(guī)范運(yùn)作水平，進(jìn)一步構(gòu)建互信共贏的投資關(guān)系，共同下好行為監(jiān)管這盤大棋。