據(jù)證券時報記者不完全統(tǒng)計，截至6月30日，針對證券公司在日常監(jiān)管中出現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)行為，證監(jiān)會及其派出機構已對27家券商開出34份行政處罰決定書或自律監(jiān)管文件。

    今年以來，證監(jiān)會進一步強化了證券公司的現(xiàn)場檢查力度。記者了解到，34張罰單中，內控不當與投行業(yè)務違規(guī)各占一半，暴露出這些券商合規(guī)管理意識薄弱、合規(guī)風控未全面有效覆蓋，甚至合規(guī)人員配置不足等問題。

    內控不當與

    投行業(yè)務違規(guī)各占一半

    從違規(guī)行為類型來看，證監(jiān)會及其派出機構開出的罰單中，17張涉及內控不當，17張涉及到投行業(yè)務。記者注意到，內控不當涉及方方面面的問題，其中不少罰單暴露出一線營業(yè)部合規(guī)意識的薄弱。

    例如，國都證券北京朝陽路證券營業(yè)部在銷售某專項資產管理計劃中，存在對客戶填列的投資經歷與其營業(yè)部的實際投資經歷不一致的情況，且未收集客戶的相關資料，予以進一步核實；海通證券阜陽清河東路證券營業(yè)部存在經紀人使用客戶交易區(qū)電腦代客戶交易股票的情況；浙商證券青島深圳路證券營業(yè)部員工違規(guī)為客戶融資提供便利。

    不過，浙商證券經自查發(fā)現(xiàn)后，能夠積極排查風險隱患，控制風險蔓延，并及時向青島證監(jiān)局報告。青島證監(jiān)局認為，這一舉措具備依法從輕處理的情節(jié)。

    又如，光大證券上海仙霞路證券營業(yè)部在代銷非公開募集產品的過程中，投資者湯某某購買相關產品的資金系由營業(yè)部的6名員工匯集。營業(yè)部明知該投資者提供的信息不真實、不準確，未告知其后果，也未拒絕向其銷售產品。

    其他的一些營業(yè)部違規(guī)行為還包括：首創(chuàng)證券青島東海西路證券營業(yè)部未在公司作出任職決定之日起20日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)；西藏東方財富證券合肥潛山路證券營業(yè)部向監(jiān)管部門提交的分支機構負責人任職備案材料記載內容存在重大遺漏等。

    證監(jiān)會副主席李超在上月出席證券公司客戶管理專題培訓開班儀式時再次強調，證券營業(yè)部是資本市場穩(wěn)定的第一道防線，是市場運行和管理的基礎環(huán)節(jié)，不僅要堅守法律法規(guī)的底線，也要守住職業(yè)道德的底線。

    此外，部分券商仍然存在合規(guī)人員配置不足的情況。河南證監(jiān)局在責令改正等監(jiān)督管理措施的決定中指出，中原證券存在合規(guī)管理制度不健全，機制不完善；公司合規(guī)管理意識薄弱，合規(guī)人員配置不足；公司內控管理制度執(zhí)行不到位；公司重業(yè)務收入，輕風險控制，考核激勵機制失衡的問題。河南證監(jiān)局還對時任分管投資銀行業(yè)務、合規(guī)管理的高級管理人員予以公開譴責。

    3家券商

    投行業(yè)務吃罰單最多

    2018年初，證監(jiān)會公布了6家券商因投行業(yè)務遭監(jiān)管部門處罰的情況。據(jù)介紹，券商被罰均因2015～2016年的投行業(yè)務項目違規(guī)。西南證券、國海證券、中金公司、華林證券、國金證券及天風證券6家券商由于投行業(yè)務涉及合規(guī)風控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執(zhí)行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完備以及后續(xù)管理未盡責等違規(guī)問題而吃監(jiān)管罰單，并被記入誠信檔案。

    值得注意的是，除了傳統(tǒng)的因并購重組、債券承銷業(yè)務被罰以外，今年上半年券商ABS業(yè)務也迎來首張證監(jiān)局罰單。

    山東證監(jiān)局對國信證券出具的警示函顯示，經查，國信證券作為鄒平電力ABS計劃管理人，未對該公司ABS基礎資產進行全面的盡職調查，出具的《鄒平電力購售電合同債權資產支持專項計劃說明書》部分內容存在虛假記載。在鄒平電力ABS存續(xù)期間，國信證券未及時履行相關信息披露義務，未監(jiān)督、檢查該公司持續(xù)經營情況和基礎資產現(xiàn)金流情況。

    事實上，今年上半年國信證券還領了另外一張罰單。5月21日晚間，國信證券公告稱，收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。因在*ST華澤重組過程中，作為保薦機構及財務顧問未能勤勉盡責，國信證券最終面臨被合計罰沒2800萬元的處罰。

    記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，上半年有3家券商收到2張或以上的投行業(yè)務罰單，分別為西南證券、國信證券和東海證券。

    《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》自本月起正式實施，新規(guī)實施初期行業(yè)將經歷一段時間適應期。此前，中國證券業(yè)協(xié)會于6月底組織舉辦證券公司投行類業(yè)務內控指引培訓班。協(xié)會相關負責人在會上指出，證券公司的投行業(yè)務目前存在內控流于形式、過度激勵等情況，各項業(yè)務實施的過程中，也存在容易造成利益輸送的種種問題。新規(guī)的實施將強調內部控制的建設，監(jiān)管層將通過信息共享機制和聯(lián)合懲戒機制，規(guī)范各家機構對新規(guī)的落實，各地證監(jiān)局也將逐家指導監(jiān)督，并會抽取項目進行檢查。