本報(bào)訊 （記者王僖）為進(jìn)一步提升轄區(qū)掛牌公司主辦券商持續(xù)督導(dǎo)質(zhì)效，8月7日，山東證監(jiān)局組織召開(kāi)山東轄區(qū)新三板掛牌公司主辦券商座談交流會(huì)。中泰證券、開(kāi)源證券等30余家主辦券商的分管負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)參會(huì)。

    會(huì)議指出，主辦券商制度是新三板市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)性和特色性制度之一。近年來(lái)，各主辦券商履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，助力轄區(qū)新三板掛牌公司增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、提升規(guī)模質(zhì)量，一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)北交所上市，成效較為顯著。當(dāng)前，北交所和新三板市場(chǎng)生態(tài)不斷優(yōu)化，為主辦券商帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇，要求各主辦券商把握新機(jī)遇、做好保薦督導(dǎo)新課題、助力監(jiān)管服務(wù)新格局。一是正視形勢(shì)問(wèn)題，把握多層次資本市場(chǎng)發(fā)展新機(jī)遇，聚焦差距、補(bǔ)齊短板。二是強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，守好防范化解風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，配合監(jiān)管部門(mén)形成合力。三是增強(qiáng)專業(yè)能力，實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)跟進(jìn)向主動(dòng)預(yù)防、形式督導(dǎo)向質(zhì)量提升、標(biāo)準(zhǔn)模式向?qū)I(yè)引領(lǐng)、單一服務(wù)向全鏈條全周期服務(wù)四個(gè)方面轉(zhuǎn)變。

    會(huì)議通報(bào)了現(xiàn)階段主辦券商在輔導(dǎo)保薦和持續(xù)督導(dǎo)工作中存在的主要問(wèn)題，多家券商圍繞督導(dǎo)保薦工作開(kāi)展情況、經(jīng)驗(yàn)做法、常見(jiàn)問(wèn)題及意見(jiàn)建議進(jìn)行交流發(fā)言，表示將深刻反思、持續(xù)改進(jìn)，不斷提升持續(xù)督導(dǎo)輔導(dǎo)工作質(zhì)量，為轄區(qū)上市掛牌公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

    下一步，山東證監(jiān)局將堅(jiān)持規(guī)范與發(fā)展兩手抓，項(xiàng)目與機(jī)構(gòu)同監(jiān)管，推動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)檢查齊發(fā)力，助力轄區(qū)北交所、新三板市場(chǎng)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。

（編輯 張昕）