本報記者 朱寶琛

    見習記者 毛藝融

    “中小投資者應積極尋求并依靠權益保護機構維權，并且應利用好證監(jiān)會、滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會等監(jiān)督管理機構投訴舉報平臺，以監(jiān)管機關和司法機關的公權力優(yōu)勢，快速介入，高效解決問題。”在5月18日舉行的第五屆“5·19投資者保護宣傳周”活動深圳專場上，全國政協(xié)委員、投服中心公益律師、廣東國鼎律師事務所主任朱列玉從投資者維權典型案例、維權途徑、投資者維權建議等方面進行翔實分享。

圖為全國政協(xié)委員、投服中心公益律師、廣東國鼎律師事務所主任朱列玉在活動中發(fā)言 鄭凱鵬/攝

    從兩個典型的中小投資者維權案例引入，朱列玉介紹了實踐中投資者維權的爭議焦點以及維權思路。例如，某上市公司資金被占用案，該案的分析爭議焦點是股東代表訴訟的前置程序是否已經(jīng)履行，本案被告公司已進入破產(chǎn)清算、是否可能導致本案被駁回起訴等問題。

    該案例具有典型性，成為全國首宗資金占用類股東代位公益訴訟。朱列玉進一步介紹，“該上市公司資金被占用案是投保機構依據(jù)新《證券法》第九十四條第三款規(guī)定發(fā)起的資金占用類股東代位訴訟的首次實踐及探索，對于構建公正的中小投資者司法保護體系具有重要意義。”

    作為親自參與該案件的律師，朱列玉坦言，自己見證了股東代位訴訟制度創(chuàng)新機制從紙上變?yōu)楝F(xiàn)實的過程，愿意積極參與維護中小投資者合法權益的行動，為促進中國資本市場健康發(fā)展貢獻一分力量。

    對于未來中小投資者的維權路徑，朱列玉建議，首先，中小投資者應積極尋求并依靠權益保護機構維權。“前段時間熱度很高的全國首例證券糾紛特別代表人訴訟案——康美藥業(yè)案，就體現(xiàn)了專業(yè)權益保護機構與中小投資者個人之間維權效果的巨大差別。通過公益機構投服中心代表、相關專業(yè)力量的支持，由廣州中院對該案作出判決，相關主體賠償5.2萬名投資者24.59億元，標志著我國特別代表人訴訟制度成功落地實施。”

    其次，中小投資者維權應充分利用證監(jiān)會、滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會等監(jiān)督管理機構的投訴舉報平臺。朱列玉解釋，“在針對非造成直接損失違法行為的維權途徑上，以監(jiān)管機關和司法機關的公權力優(yōu)勢，快速介入，可高效解決問題。”

    最后，中小投資者應用好媒體監(jiān)督的有力武器。“投資者應當清晰地認識到媒體監(jiān)督對于上市公司規(guī)范信息披露、規(guī)范治理、規(guī)范管理方面的重要性。借助媒體進行維權是中小投資者維權的新興方式之一，對于中小投資者也是可行的選擇。”朱列玉表示。

（編輯 汪世軍 白寶玉）