根據(jù)中央統(tǒng)一部署，2024年4月15日至7月20日，中央第八巡視組對中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）黨委開展了常規(guī)巡視。2024年10月19日，中央巡視組向中國證監(jiān)會黨委反饋了巡視意見。按照巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改進展情況予以公布。

    一、黨委履行巡視整改主體責(zé)任情況

    中國證監(jiān)會黨委堅持把中央巡視整改作為重大政治任務(wù)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在聽取二十屆中央第三輪巡視情況匯報時的重要講話精神，在駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組全過程監(jiān)督下，堅決扛起整改責(zé)任，自覺從對黨忠誠的高度抓好整改任務(wù)落實，以實際行動擁護“兩個確立”、踐行“兩個維護”。突出政治引領(lǐng)，強化思想武裝。把加強理論學(xué)習(xí)貫穿整改始終，中央巡視反饋后第一時間召開會議傳達學(xué)習(xí)、研究部署整改工作。集中整改期內(nèi)，組織召開黨委會、黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)，認真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于巡視工作、金融工作的重要論述以及黨中央對巡視整改工作的部署要求，高質(zhì)量開好巡視整改專題民主生活會，深入查擺存在問題及深層次原因，不斷增強整改的政治自覺、思想自覺、行動自覺。堅持以上率下，落實落細責(zé)任。建立覆蓋整改全周期的責(zé)任體系和制度流程，健全問題領(lǐng)辦、包片聯(lián)系督導(dǎo)等機制。黨委書記切實扛起“第一責(zé)任人”責(zé)任，擔(dān)任巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長，對整改工作直接研究和部署推動。堅持開門抓整改，召開多場座談會，聽取科技企業(yè)、行業(yè)機構(gòu)、專家學(xué)者等各方意見。其他黨委班子成員自覺履行“一崗雙責(zé)”，加強領(lǐng)辦和推動。加強統(tǒng)籌聯(lián)動，推進系統(tǒng)整改。對照中央巡視反饋意見逐一梳理檢視，高標準制定整改方案。做好與專項整改的貫通銜接，加強對滬深交易所黨委整改的全過程統(tǒng)籌，努力形成上下貫通、聯(lián)動整改的局面。樹牢嚴的基調(diào)，務(wù)求整改實效。建立健全制度規(guī)則。針對上級單位調(diào)研督導(dǎo)指出的問題，舉一反三、動態(tài)完善整改舉措，確保整改效果。聚焦中心工作，推動成果轉(zhuǎn)化。堅持把巡視整改與深化改革結(jié)合起來，與全面從嚴治黨結(jié)合起來，與領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊伍建設(shè)結(jié)合起來，深入貫徹黨的二十屆三中全會精神，持續(xù)推動新“國九條”和“1+N”政策文件落地見效，一體推進防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展各項工作。在支持科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展、健全重點領(lǐng)域風(fēng)險應(yīng)對機制、提升監(jiān)管執(zhí)法效能等領(lǐng)域取得突破，市場結(jié)構(gòu)、生態(tài)發(fā)生積極變化，高質(zhì)量發(fā)展根基進一步夯實。

    駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組堅決扛起巡視整改監(jiān)督責(zé)任，推動中國證監(jiān)會黨委把講政治要求貫穿始終，層層壓實責(zé)任，以更嚴標準、更實舉措抓好整改任務(wù)落實。成立巡視整改監(jiān)督工作小組，謀實謀細整改監(jiān)督工作方案，明確監(jiān)督重點，制定整改監(jiān)督工作推進圖，緊盯重點人重點事直插一線開展全覆蓋現(xiàn)場檢查，及時提出監(jiān)督意見。建立監(jiān)督意見閉環(huán)管理機制，強化跟蹤問效，推進中國證監(jiān)會黨委常態(tài)長效整改。

    二、巡視反饋重點問題整改落實情況

    （一）全面加強政治建設(shè)，深入踐行資本市場工作的政治性、人民性方面

    1.狠抓政治機關(guān)建設(shè)，堅決貫徹落實黨中央決策部署。把貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示批示作為首要政治任務(wù)，完善閉環(huán)管理機制，切實提升貫徹落實質(zhì)效。嚴格落實重大事項請示報告制度，修訂請示報告事項清單并開展專項檢查。組織開展“資本市場政治性、人民性”大家談。駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組完善政治監(jiān)督工作機制，聚焦持續(xù)穩(wěn)定和活躍資本市場等重大決策部署，逐項逐件跟進監(jiān)督，確保習(xí)近平總書記重要指示批示不折不扣落實落細。

    2.著力提升政治能力，切實增強政策措施的針對性和實效性。堅決落實2024年9月26日中央政治局會議、中央經(jīng)濟工作會議關(guān)于努力提振資本市場、穩(wěn)住股市的重要部署，會同中國人民銀行推出結(jié)構(gòu)性貨幣政策工具，加大中長期資金入市力度，大力發(fā)展權(quán)益類公募基金；發(fā)布上市公司市值管理指引，鼓勵一年多次分紅、回購注銷，2024年以來全市場分紅和回購均創(chuàng)歷史新高。特別是面對國際嚴峻復(fù)雜形勢，穩(wěn)妥制定并完善工作方案，釋放強有力政策信號，有針對性加強風(fēng)險監(jiān)控。

    3.堅持以人民為中心的價值取向，有力有效保護投資者合法權(quán)益。牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)的市情，把以投資者為本貫穿制度建設(shè)、改革發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法的全過程。建立重大政策法規(guī)制定修改的中小投資者保護審查機制。完善上市公司重大違法強制退市監(jiān)管協(xié)作與投資者保護機制，加大對新增退市風(fēng)險公司日常監(jiān)管力度，在堅決維護退市規(guī)則嚴肅性的同時，把有力加強監(jiān)管和有效保護投資者更好結(jié)合起來。制定推進先行賠付制度落實工作方案，推動相關(guān)經(jīng)營主體賠付受損投資者。暢通投資者投訴渠道，12386服務(wù)平臺接通率顯著提升。強化投資者維權(quán)救濟。

    （二）啟動實施新一輪資本市場改革開放，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展方面

    1.加強頂層設(shè)計，進一步增強改革的系統(tǒng)性、前瞻性和連續(xù)性。深入貫徹黨的二十屆三中全會精神，深刻把握政府與市場、發(fā)展與安全、秩序與活力等重大關(guān)系，以深化投融資綜合改革為牽引，對資本市場改革作出系統(tǒng)安排，在優(yōu)化完善發(fā)行上市制度、建立增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性長效機制等方面提出系列改革舉措。

    2.堅持目標導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，推動股票發(fā)行注冊制走深走實。嚴把發(fā)行上市準入關(guān)。壓實中介機構(gòu)責(zé)任，配合制定關(guān)于規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定，修訂保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法，對從事IPO業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)開展常態(tài)化滾動式現(xiàn)場檢查。優(yōu)化新股發(fā)行定價機制，修訂證券發(fā)行承銷管理辦法及配套細則。

    3.聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，強化資本市場功能發(fā)揮。抓好“科技十六條”“科創(chuàng)板八條”的落地實施，支持優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)發(fā)行上市。多措并舉活躍并購重組市場，發(fā)布“并購六條”，推動典型案例落地。推動出臺期貨市場高質(zhì)量發(fā)展意見，平穩(wěn)推出多晶硅等期貨品種。穩(wěn)步發(fā)展債券市場。完善境外上市備案跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機制。

    （三）切實履行主責(zé)主業(yè)，全面落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求方面

    1.全鏈條、全過程加強監(jiān)管。推動出臺資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見，推動有關(guān)部門和省市地方政府制定專門落實方案，初步建成部際、央地聯(lián)動的綜合懲防制度體系。加大上市公司現(xiàn)場檢查力度。強化對中介機構(gòu)等責(zé)任追究。嚴懲各種違規(guī)減持、繞道減持行為，對違規(guī)減持責(zé)令回購并上繳價差。加強對證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)和私募機構(gòu)監(jiān)管檢查。

    2.持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能。優(yōu)化完善稽查執(zhí)法工作機制，有效壓降辦案周期。持續(xù)推動清理積案、快辦增案。制定行政處罰裁量基本規(guī)則，為執(zhí)法裁量提供統(tǒng)一標尺。加大罰沒款催繳工作力度，提高資本市場違法違規(guī)成本。強化科技賦能，全面推進智慧監(jiān)管平臺建設(shè)，加強科技工具運用，提高線索發(fā)現(xiàn)和穿透核查能力。

    3.大力推動完善中國特色的監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作體系。修訂派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定，完善上市公司、機構(gòu)、期貨等監(jiān)管協(xié)作規(guī)程。加強部際聯(lián)動，配合出臺辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見。深化央地協(xié)作，各派出機構(gòu)作為成員單位加入地方協(xié)調(diào)機制，全面加強信息共享、監(jiān)管協(xié)作與風(fēng)險處置協(xié)同。

    （四）統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅決守牢風(fēng)險底線方面

    1.著力提升市場風(fēng)險監(jiān)測防控能力。健全市場風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警指標體系，提升數(shù)智化水平。建立健全場外衍生品監(jiān)管機制。加強高頻量化交易監(jiān)管，組織證券交易所發(fā)布程序化交易管理實施細則。

    2.穩(wěn)妥有序做好重點領(lǐng)域風(fēng)險防范化解。統(tǒng)籌做好地方融資平臺、房企債券風(fēng)險化解與合理融資支持。加強涉地方交易場所清理整治。扎實推進關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施升級改造，健全證券期貨交易結(jié)算系統(tǒng)常態(tài)化壓力測試機制，組織開展全行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全專項檢查與應(yīng)急演練。

    3.加強資本市場預(yù)期管理。提高新聞宣傳實效性，加強對一攬子增量政策等的宣傳解讀，組織開展系列專項宣傳行動，積極回應(yīng)社會關(guān)切。壓實行業(yè)機構(gòu)、上市公司聲譽管理責(zé)任。

    （五）堅持自我革命，縱深推進系統(tǒng)全面從嚴治黨方面

    1.層層壓實全面從嚴治黨政治責(zé)任。動態(tài)完善黨委班子主體責(zé)任清單，細化責(zé)任內(nèi)容。與駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組健全定期溝通會商、重要情況通報等機制，通過開展專題會商推動解決重點難點問題。加強會黨委巡視審計工作，將落實中央巡視整改作為監(jiān)督重點。

    2.一體推進“三不腐”。強化不敢腐的震懾，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組高質(zhì)高效處置中央巡視移交信訪件和問題線索，對反映“一把手”、關(guān)鍵崗位等問題重點核查，持續(xù)深化證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問題專項治理，一體推進風(fēng)腐同查同治。針對查辦案件暴露出的問題，開展專項糾治，著力健全完善制度，扎緊不能腐的籬笆，緊盯重點群體、關(guān)鍵領(lǐng)域，強化廉政風(fēng)險內(nèi)控、條線監(jiān)督和橫向監(jiān)督，做到以案促改、以案促建、以案促治。強化教育引導(dǎo)，集中整改期與駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組聯(lián)合召開全系統(tǒng)警示教育會，通報典型案例，增強不想腐的自覺。深層次治理政商“旋轉(zhuǎn)門”，嚴肅查辦典型案件。

    （六）落實“政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬”標準，全面加強干部隊伍建設(shè)方面

    1.樹牢選人用人正確導(dǎo)向。堅持黨管干部原則，落實新時代好干部標準，健全領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)綜合分析研判機制，強化跟蹤考察和約談提醒。發(fā)揮好考核的指揮棒作用，優(yōu)化派出機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核。修訂有關(guān)問責(zé)追責(zé)辦法，督促干部履職盡責(zé)。堅持嚴管厚愛結(jié)合，扎實細致做好干部職工思想工作。駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組對反映監(jiān)管干部的不實舉報進行澄清正名，激勵大家敢于作為，切實履行監(jiān)管職責(zé)。

    2.提升干部隊伍履職能力。加強黨委對人才工作的領(lǐng)導(dǎo)，進一步加強引進中高層次專業(yè)人才工作。加強干部履職能力培訓(xùn)。成立中國資本市場學(xué)會，打造資本市場理論研究、學(xué)術(shù)交流、決策咨詢的高端智庫平臺。駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組加強對中國證監(jiān)會系統(tǒng)單位紀委指導(dǎo)，以提升執(zhí)紀辦案能力為重點持續(xù)鍛造紀檢監(jiān)察干部隊伍。

    （七）狠抓上輪巡視整改不到位問題整改方面

    1.一抓到底強化重點難點問題攻堅。發(fā)揮整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組作用，對整改任務(wù)完成情況逐項把關(guān)。與有關(guān)部門聯(lián)合印發(fā)推動中長期資金入市實施方案，推動建立各類中長期資金長周期考核機制。

    2.深入推進深層次問題的系統(tǒng)整改、源頭治理。以更大力度推動提高上市公司質(zhì)量，健全嚴把入口關(guān)、強化持續(xù)監(jiān)管、動態(tài)有序退出的全鏈條監(jiān)管。修訂上市公司信息披露管理辦法及配套規(guī)則，修訂上市公司章程指引，完善內(nèi)部監(jiān)督制衡機制，強化對控股股東、實際控制人的行為約束。深化上市公司常態(tài)化走訪。配合修訂審理上市公司破產(chǎn)重整案件工作座談會紀要，支持具備挽救價值的公司通過破產(chǎn)重整化解風(fēng)險。推進新一輪退市改革，2024年多家公司平穩(wěn)退市。健全監(jiān)管基礎(chǔ)法規(guī)制度。

    三、需長期整改事項進展情況

    （一）加強政治建設(shè)方面。加強黨委班子自身建設(shè)，完善黨委會“第一議題”、黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)等制度，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，不斷提高從政治高度看資本市場工作的能力。黨委班子聚焦資本市場基礎(chǔ)性、長遠性問題，每年確定重點課題開展調(diào)研，推動成果轉(zhuǎn)化。嚴格落實黨委議事規(guī)則和程序，重大事項黨委充分討論，不斷提高黨委議事決策規(guī)范性和科學(xué)化水平。

    （二）防范化解風(fēng)險方面。面對外部輸入性風(fēng)險增加的挑戰(zhàn)，把加強穩(wěn)市機制建設(shè)擺在更加突出位置，強化風(fēng)險綜合研判，完善快速應(yīng)對機制。

    （三）加強監(jiān)管方面。落實“管合法更要管非法”要求，進一步做好與地方政府的溝通銜接，共同完善工作機制，積極移送涉嫌非法證券期貨案件線索。持續(xù)健全投資者保護機制，推動出臺內(nèi)幕交易、操縱市場民事賠償司法文件。

    （四）促高質(zhì)量發(fā)展方面。發(fā)布資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見，聚焦服務(wù)科技創(chuàng)新等方面提出工作措施。落實民營企業(yè)座談會精神，指導(dǎo)交易所加大科創(chuàng)民營企業(yè)金融產(chǎn)品服務(wù)供給，推動證券公司積極創(chuàng)設(shè)民企債券融資支持工具和支持計劃。加快資本市場自身高質(zhì)量發(fā)展，開展建設(shè)世界一流證券期貨交易所研究。

    （五）加強中國證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)方面。堅持“學(xué)查改”一體推進，認真開展深入貫徹中央八項規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育。統(tǒng)籌推進機關(guān)和系統(tǒng)黨建工作，扎實開展黨組織書記抓基層黨建工作述職評議考核，進一步規(guī)范“三會一課”制度執(zhí)行，全面推進系統(tǒng)“四強”黨支部創(chuàng)建，以重點提升帶動全面改進。

    經(jīng)過集中攻堅，中國證監(jiān)會黨委巡視整改取得階段性成效。中國證監(jiān)會黨委深刻認識到，資本市場各項工作與黨中央要求和高質(zhì)量發(fā)展需要相比仍有差距，有的問題整改成效需進一步提升，還需持續(xù)用力、久久為功。

    四、下一步工作打算

    中國證監(jiān)會黨委將以永遠在路上的堅韌和執(zhí)著，嚴肅認真抓好持續(xù)整改，不斷鞏固拓展整改成效。駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組將持續(xù)加大對巡視整改工作的監(jiān)督。

    （一）自覺堅持和加強黨對資本市場的全面領(lǐng)導(dǎo)。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，不折不扣落實習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場一系列重要指示批示精神和黨中央決策部署，嚴格落實重大事項請示報告制度。加強對系統(tǒng)單位黨委的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，更好發(fā)揮各級黨組織的政治功能和組織功能，切實將黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹到資本市場政策制定、監(jiān)管執(zhí)法和內(nèi)部治理全過程各方面，堅決走好踐行“兩個維護”的第一方陣。

    （二）落實落細全面深化資本市場改革各項部署。深入落實黨的二十屆三中全會部署，加快推進新一輪全面深化資本市場改革任務(wù)落地。聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，深化科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所改革，完善發(fā)行上市等制度機制，培育壯大耐心資本。加快多層次債券市場發(fā)展，推動完善中國特色期貨監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)模式。擴大高水平制度型開放，提升我國資本市場的吸引力競爭力。

    （三）全面提升風(fēng)險化解處置和監(jiān)管執(zhí)法能力。堅持投融資協(xié)調(diào)發(fā)展，深入推進公募基金改革，協(xié)同各方持續(xù)推動各類中長期資金入市和占比提升，加強戰(zhàn)略性力量儲備和穩(wěn)市機制建設(shè)。突出依法嚴懲、依責(zé)嚴防，加快補齊上市公司、行業(yè)機構(gòu)等法規(guī)制度短板，統(tǒng)籌擴大檢查覆蓋面和提升檢查有效性，進一步提高違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，完善與相關(guān)部委、地方黨委政府對第三方配合造假的綜合懲戒協(xié)作機制，進一步健全“準入—持續(xù)監(jiān)管—退出”全鏈條監(jiān)管體系，更好發(fā)揮日常監(jiān)管的修復(fù)糾正功能和稽查執(zhí)法的重拳治理效能。出臺更多保護投資者合法權(quán)益的硬招實招。

    （四）堅定不移推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展。深入貫徹二十屆中央紀委四次全會精神，一體推進“三不腐”，動態(tài)完善公權(quán)力監(jiān)督制約機制，鞏固深化黨紀學(xué)習(xí)教育成果，堅決鏟除腐敗滋生的土壤和條件。扎實開展深入貫徹中央八項規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育，一嚴到底糾治“四風(fēng)”。突出加強各級領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，更加旗幟鮮明樹立鼓勵實干擔(dān)當(dāng)?shù)倪x人用人導(dǎo)向，更好發(fā)揮黨紀教育約束、保障激勵作用，加大對年輕干部等重點群體的針對性教育和管理，嚴管厚愛，加快打造“政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬”的監(jiān)管鐵軍。

    （五）著力推動巡視整改常態(tài)長效。堅持目標不變、責(zé)任不減、標準不降，堅持當(dāng)下改與長久立相結(jié)合，制定巡視整改常態(tài)化長效化方案，健全協(xié)調(diào)推進、督辦落實、監(jiān)督問責(zé)等機制，進一步加強對滬深北交易所等系統(tǒng)單位巡視整改工作的指導(dǎo)和從嚴把關(guān)。對已完成和取得階段性進展的整改任務(wù)，經(jīng)常性開展回溯檢視，實事求是評估整改效果，堅決防止反彈反復(fù)；對需要長期整改的問題，分階段明確目標任務(wù)，緊盯不放、一抓到底，推動巡視整改不斷走深走實。

    歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見建議，請及時向我們反映。公開期限：2025年9月22日至10月16日（15個工作日）。聯(lián)系方式：電話010-66238397（工作日8：30至11：30，13：30至17：00）；郵政信箱：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座中國證監(jiān)會黨委巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，郵政編碼：100033；電子郵箱：xszg＠csrc.gov.cn。

    中共中國證監(jiān)會委員會

    2025年9月22日