本報記者 周尚伃

    為深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會和中央金融工作會議精神、新“國九條”決策部署以及中國證監(jiān)會“科創(chuàng)板八條”有關(guān)要求，強(qiáng)化詢報價行為監(jiān)管，充分發(fā)揮網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者示范帶動作用，7月25日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布2024年網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”。

    隨著股票發(fā)行注冊制改革深入推進(jìn)，網(wǎng)下投資者隊(duì)伍結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，對網(wǎng)下投資者參與首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的綜合能力水平提出了更高的要求，為適應(yīng)改革要求，協(xié)會按照“穩(wěn)中求進(jìn)、試點(diǎn)先行、示范帶動”的原則，以專業(yè)能力建設(shè)為導(dǎo)向，將具有示范作用的網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者列入“白名單”，推動形成高質(zhì)量網(wǎng)下投資者隊(duì)伍。經(jīng)網(wǎng)下投資者自評、復(fù)核、征求意見、信息公示，最終確定將首批21家網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者納入“白名單”。

    后續(xù)，協(xié)會將對報送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將依法依規(guī)從嚴(yán)采取自律管理措施。為體現(xiàn)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)正面導(dǎo)向，切實(shí)增加“白名單”機(jī)構(gòu)的獲得感，協(xié)會在日常管理工作中對“白名單”網(wǎng)下投資者采取一定激勵措施：一是開通網(wǎng)下投資者注冊綠色通道、減免信息報送要求；二是在入會、登記、備案、注冊、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中，提供優(yōu)先辦理、簡化程序或者材料等服務(wù)；三是選任專業(yè)委員會委員時優(yōu)先考慮“白名單”機(jī)構(gòu)的工作人員；四是將“白名單”分類管理所列證券公司記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。同時，“白名單”分類管理情況供相關(guān)監(jiān)管部門、自律組織等在分類監(jiān)管、自律管理等工作中參考使用。為切實(shí)推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，提升網(wǎng)下投資者報價的合理審慎性，協(xié)會將不斷加強(qiáng)網(wǎng)下投資者分類管理，從聲譽(yù)約束起步，逐步發(fā)揮“白名單”機(jī)制在引導(dǎo)網(wǎng)下投資者規(guī)范報價、延長持股期限等方面的作用。

（編輯 郭之宸）