7月18日，貴州省高級(jí)人民法院、貴州證監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于全面協(xié)同推進(jìn)資本市場糾紛多元化解的會(huì)議紀(jì)要》（以下簡稱《會(huì)議紀(jì)要》）。這是強(qiáng)化司法與行政協(xié)同，服務(wù)保障貴州資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，標(biāo)志著貴州在資本市場糾紛多元化解、推進(jìn)解決證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償、保護(hù)投資者合法權(quán)益上邁出了重要一步。

    貴州省高級(jí)人民法院黨組成員、副院長鄧德祿，貴州證監(jiān)局黨委書記、局長陳國飛出席發(fā)布會(huì)并講話，貴州證監(jiān)局黨委委員、副局長王宇主持會(huì)議。貴州證監(jiān)局法治處、貴州省高級(jí)人民法院民二庭相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《會(huì)議紀(jì)要》作全面解讀。貴陽市中級(jí)人民法院、中證中小投資者服務(wù)中心、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)、上市公司、掛牌公司、證券基金機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及律師事務(wù)所代表共計(jì)110余人參會(huì)。

    此次發(fā)布的《會(huì)議紀(jì)要》，以健全有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的資本市場糾紛多元化解機(jī)制，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，堅(jiān)持依法公正、靈活便民、注重預(yù)防、多方聯(lián)動(dòng)的工作原則，提出強(qiáng)化會(huì)商和信息共享、完善責(zé)任制度認(rèn)定、引入專業(yè)支持、示范判決確立、強(qiáng)化專業(yè)調(diào)解、風(fēng)險(xiǎn)防范處置、發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作用、強(qiáng)化誠信約束、典型案例宣傳、調(diào)解員聯(lián)合培訓(xùn)等10項(xiàng)機(jī)制32條具體舉措。

    在強(qiáng)化會(huì)商共享，完善協(xié)調(diào)體制機(jī)制方面?！稌?huì)議紀(jì)要》明確建立案件信息通報(bào)和案件文書發(fā)送機(jī)制，探索建立案件信息數(shù)據(jù)調(diào)取協(xié)同機(jī)制。明確建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，在資本市場糾紛案件矛盾風(fēng)險(xiǎn)研判、突發(fā)事件及涉眾型糾紛預(yù)警、調(diào)解員培訓(xùn)、指導(dǎo)案例及典型案例宣傳等方面加強(qiáng)合作的廣度和深度。

    在優(yōu)化訴調(diào)對(duì)接，推動(dòng)糾紛實(shí)質(zhì)性化解方面?！稌?huì)議紀(jì)要》明確建立健全示范判決引導(dǎo)的全鏈條群體性糾紛化解機(jī)制，有效借助第三方損失測算機(jī)構(gòu)專業(yè)力量，提升“示范判決＋專業(yè)調(diào)解＋平行案件處理”機(jī)制運(yùn)行的規(guī)范化水平。明確要更好運(yùn)用非訴訟調(diào)解方式化解糾紛，加大立案后委托專業(yè)調(diào)解組織調(diào)解力度，明確審判人員要充分釋明示范判決裁判標(biāo)準(zhǔn)，積極指導(dǎo)調(diào)解員參照示范判決開展調(diào)解工作。推動(dòng)構(gòu)建非訴優(yōu)先、分層遞進(jìn)、司法兜底的資本市場糾紛多元化解工作體系。

    在多措并舉，加大投資者保護(hù)力度方面。《會(huì)議紀(jì)要》明確要更好發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作用，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通過普通代表人訴訟、特別代表人訴訟依法履行代表人職責(zé)，法院在受理、審理案件中可以簡化工作流程，提高訴訟效率。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)清算、破產(chǎn)重整程序中接受中小投資者委托申報(bào)民事賠償債權(quán)、參與表決。支持相關(guān)資本市場主體運(yùn)用先行賠付、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等制度工具及時(shí)向投資者進(jìn)行賠償。

    鄧德祿在講話中指出，《會(huì)議紀(jì)要》打造了資本市場糾紛多元化解“貴州模式”，是踐行為大局服務(wù)政治責(zé)任、為人民司法根本宗旨、防范化解資本市場風(fēng)險(xiǎn)職能職責(zé)的重要舉措。一要提高政治站位，深刻認(rèn)識(shí)資本市場糾紛多元化解機(jī)制的重要意義。要站在總體國家安全觀、經(jīng)濟(jì)社會(huì)和資本市場高質(zhì)量發(fā)展之路的政治高度，抓實(shí)抓細(xì)各項(xiàng)協(xié)作內(nèi)容。二要加強(qiáng)溝通協(xié)作，努力構(gòu)建資本市場糾紛多元化解格局。要加強(qiáng)協(xié)作，促進(jìn)非訴解決機(jī)制與審判執(zhí)行工作順暢銜接和高效流轉(zhuǎn)；要充分發(fā)揮審判職能作用，有效防范化解資本市場風(fēng)險(xiǎn)；要加強(qiáng)培訓(xùn)，鍛造一支高素質(zhì)金融審判隊(duì)伍。三要聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面提升多元化解機(jī)制運(yùn)行質(zhì)效。要緊扣復(fù)合型調(diào)解組織專業(yè)化建設(shè)、完善訴調(diào)全流程對(duì)接機(jī)制、提升審判質(zhì)效、數(shù)智化解紛等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面提升多元解紛質(zhì)效。四要強(qiáng)化保障措施，確保各項(xiàng)工作落地見效。要加強(qiáng)協(xié)作配合，強(qiáng)化多元化解優(yōu)勢(shì)宣傳，講好貴州資本市場矛盾糾紛解決故事。

    陳國飛在講話中指出，投資者是市場之本，投資者和上市公司相互依存、相互成就。上市公司尊重、回報(bào)、善待投資者，就能得到更多投資者的青睞。維護(hù)好投資者合法權(quán)益，是資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)前提，是司法和監(jiān)管踐行講政治、講法治、為人民的直接體現(xiàn)。一是涉訴公司要主動(dòng)面對(duì)投資者，實(shí)質(zhì)性化解糾紛。涉訴公司要真正負(fù)起化解糾紛的第一責(zé)任，主動(dòng)向法院了解涉訴情況，與投資者積極溝通，更好運(yùn)用非訴方式化解糾紛，及時(shí)賠付投資者損失。二是市場主體要穩(wěn)健經(jīng)營、回歸本源。上市公司要突出主業(yè)，做優(yōu)業(yè)績，更好運(yùn)用現(xiàn)金分紅、回購注銷等方式回饋投資者，對(duì)得起廣大投資者的信任。證券基金機(jī)構(gòu)要聚焦功能定位，堅(jiān)持“賣者盡責(zé)”。中介機(jī)構(gòu)要獨(dú)立審慎執(zhí)業(yè)，當(dāng)好資本市場“看門人”。三是深化協(xié)同治理，堅(jiān)持共商共建共治。雙方要加強(qiáng)案件移送、調(diào)查取證、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的協(xié)作配合，共同推動(dòng)“示范判決+專業(yè)調(diào)解+平行案件處理”機(jī)制真正成為化解證券領(lǐng)域糾紛的有效方式，不斷凈化資本市場生態(tài)。

    《會(huì)議紀(jì)要》發(fā)布之后，貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)組織開展了資本市場糾紛多元化解培訓(xùn)，中證資本市場法律服務(wù)中心作《上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解實(shí)踐》專題講解。

    信息來源：貴州證監(jiān)局