本報(bào)記者 侯捷寧

    見(jiàn)習(xí)記者 楊潔

    上海大智慧股份有限公司訴實(shí)際控制人張長(zhǎng)虹等損害公司利益糾紛案被上海金融法院正式受理，涉訴金額約3.25億元，這是11月23日晚大智慧發(fā)布的關(guān)于訴訟的最新進(jìn)展。

    這意味著全國(guó)首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟顯效。

    這起案件的五名被告分別是：張長(zhǎng)虹（公司實(shí)際控制人，時(shí)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理）、王玫（時(shí)任公司董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書）、王日紅（時(shí)任公司董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)）、洪榕（時(shí)任公司副總經(jīng)理）、郭仁莉（時(shí)任公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理）。

    記者梳理事件時(shí)間線發(fā)現(xiàn)，此事源自2016年7月，大智慧因存在虛增利潤(rùn)等信息披露違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，公司實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng)張長(zhǎng)虹等五人被認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前公布的行政處罰決定書，2014年2月26日，大智慧第二屆董事會(huì)審議通過(guò)了2013年年度報(bào)告。2014年2月28日，大智慧披露的2013年年度報(bào)告顯示，大智慧當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.94億元，利潤(rùn)總額4292.12萬(wàn)元。經(jīng)查，大智慧通過(guò)承諾“可全額退款”的銷售方式提前確認(rèn)收入，以“打新股”等為名進(jìn)行營(yíng)銷、延后確認(rèn)年終獎(jiǎng)少計(jì)當(dāng)期成本費(fèi)用等方式，共計(jì)虛增2013年度利潤(rùn)1.21億元，占當(dāng)年對(duì)外披露的合并利潤(rùn)總額的281%。

    大智慧2020年年報(bào)披露了公司因證券虛假陳述責(zé)任糾紛向2861位投資者賠償約3.2億元。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者從投服中心獲悉，2021年4月份起，投服中心兩次向大智慧提出質(zhì)詢，督促其向相關(guān)責(zé)任人追償。因公司怠于履行追償職責(zé)，投服中心以約86萬(wàn)元的民事判決書為依據(jù)，于2021年9月8日向上海金融法院提起全國(guó)首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟，將張長(zhǎng)虹等五名被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員列為被告和第三人。

    2021年10月13日，大智慧發(fā)布公告稱，公司收到上海金融法院送達(dá)的《應(yīng)訴通知書》，投服中心對(duì)張長(zhǎng)虹等相關(guān)責(zé)任方提出訴訟，提出相關(guān)責(zé)任方向大智慧賠償約86萬(wàn)元等。

    2021年10月19日投服中心再次向公司發(fā)送《股東質(zhì)詢建議函》，請(qǐng)公司說(shuō)明實(shí)際賠償金額以及向相關(guān)責(zé)任人的追償情況，并再次建議公司監(jiān)事會(huì)盡快向個(gè)人責(zé)任人追償。期間，投服中心多次向公司詢問(wèn)追償進(jìn)展。

    2021年11月19日，上海金融法院受理了大智慧向“關(guān)鍵少數(shù)”追償?shù)脑V訟。大智慧的訴訟請(qǐng)求為：判令被告立即向原告支付其在證券虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件中已經(jīng)賠付的賠償款約3.25億元（暫計(jì)至2021年11月12日）。

    此次訴訟案件主要事實(shí)為：依據(jù)《證券法》的規(guī)定，張長(zhǎng)虹、王玫、王日紅、洪榕、郭仁莉應(yīng)對(duì)投資者因案涉虛假陳述行為遭受的股票投資損失與公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。根據(jù)《民法典》的規(guī)定，公司在履行判決義務(wù)向投資者賠償之后，有權(quán)就支付超出自己應(yīng)承擔(dān)賠償份額的部分向連帶責(zé)任人追償。

    投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，新《證券法》第九十四條規(guī)定，投保機(jī)構(gòu)提起股東代位訴訟可不受《公司法》第一百五十一條規(guī)定的持股期限及比例限制，為只持有上市公司一手股票的投服中心履行投資者保護(hù)職能、代表投資者行權(quán)維權(quán)掃清了資格障礙。

    此案是落實(shí)新《證券法》及中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》中“加大對(duì)證券發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度”的具體實(shí)踐。

    “如果大智慧案勝訴，相關(guān)監(jiān)管自律等各方可協(xié)同發(fā)力，督促存在同類情況的上市公司主動(dòng)追償，保護(hù)投資者的同時(shí)也保護(hù)上市公司，能起到較好的示范引領(lǐng)作用。”投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

    中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，投保機(jī)構(gòu)提起股東代表訴訟，有助于進(jìn)一步維護(hù)中小股東權(quán)利，弘揚(yáng)股權(quán)文化；有利于提振投資信心，釋放法治紅利；有助于倒逼上市公司規(guī)范治理，提升上市公司的質(zhì)量；股東代表訴訟可以提高控股股東、實(shí)控人、董事、監(jiān)事和高管的失信成本；有助于優(yōu)化投資者友好型的資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境；有助于推動(dòng)資本市場(chǎng)更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，落實(shí)新發(fā)展理念。

（編輯 喬川川）