本報記者 侯捷寧

    7月30日，中國證監(jiān)會召開2020年系統(tǒng)年中工作會議暨警示教育大會（視頻），總結(jié)上半年工作，分析當(dāng)前形勢，貫徹黨中央、國務(wù)院工作部署，安排下半年重點工作。證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿作了題為《集中力量辦好資本市場自己的事更好服務(wù)疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展全局》的報告，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組組長、黨委委員樊大志通報證監(jiān)會系統(tǒng)有關(guān)違紀(jì)違法犯罪、違反中央八項規(guī)定精神和“四風(fēng)”方面典型案例。

    會議認(rèn)為，今年以來，面對疫情這場突如其來的重大考驗，證監(jiān)會系統(tǒng)堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院重大決策部署，在國務(wù)院金融委統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，努力做好“六穩(wěn)”工作，堅決落實“六保”任務(wù)，推動防控疫情、防范風(fēng)險和支持經(jīng)濟社會發(fā)展各項工作取得積極進(jìn)展。堅持特殊時期作出特別政策安排，強化融資服務(wù)和制度工具創(chuàng)新，體現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管。重點領(lǐng)域風(fēng)險化解處置取得階段性成效，資本市場運行總體平穩(wěn)，韌性明顯增強。全面深化資本市場改革穩(wěn)步推進(jìn)，科創(chuàng)板再融資、減持等關(guān)鍵制度創(chuàng)新持續(xù)深化，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制準(zhǔn)備工作基本就緒，新三板改革平穩(wěn)落地。貫徹落實新證券法，從嚴(yán)從重從快查處一批大要案，市場法治環(huán)境持續(xù)改善。全面加強系統(tǒng)黨的建設(shè)和干部隊伍建設(shè)，深入開展作風(fēng)問題專項整治，扎實推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭。

    會議指出，上半年資本市場能夠有力應(yīng)對疫情沖擊、保持健康發(fā)展，最根本是有黨中央、國務(wù)院的堅強領(lǐng)導(dǎo)，有國務(wù)院金融委靠前指揮、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。全系統(tǒng)堅持黨建與業(yè)務(wù)深度融合，不斷提高系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量，更充分發(fā)揮各級黨組織政治功能和組織力；堅持“敬畏市場”，保持定力、尊重規(guī)律，促進(jìn)資本市場功能有效發(fā)揮；堅持放管結(jié)合，持續(xù)推進(jìn)作風(fēng)轉(zhuǎn)變和服務(wù)實體經(jīng)濟能力提升，不斷提高監(jiān)管科學(xué)性和公信力。

    會議指出，當(dāng)前全球疫情演進(jìn)存在很大不確定性，世界經(jīng)濟陷入衰退，國際環(huán)境日趨復(fù)雜，國際金融市場脆弱性加劇，資本市場改革發(fā)展的外部環(huán)境更加不穩(wěn)定不確定。同時，我國在疫情防控和經(jīng)濟恢復(fù)發(fā)展上都走在了世界前列，仍然處于發(fā)展的戰(zhàn)略機遇期，有利于資本市場長期健康發(fā)展的生態(tài)正在逐步形成。要堅持全面、辯證、客觀、專業(yè)看待當(dāng)前形勢，增強機遇意識和風(fēng)險意識，切實把思想統(tǒng)一到黨中央對形勢的科學(xué)判斷和決策部署上來，集中力量辦好自己的事，既心存謹(jǐn)慎、加強研判，又把握有利條件、主動作為，在不確定環(huán)境中把握確定性，積累更多發(fā)展勢能，努力在市場變局中贏得發(fā)展新局。

    會議強調(diào)，面對異常嚴(yán)峻復(fù)雜的局面，完成全年改革發(fā)展穩(wěn)定各項任務(wù)需要付出更大努力。證監(jiān)會系統(tǒng)要不斷增強“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護(hù)”，始終堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅持新發(fā)展理念，堅持以深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，落實“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，保持定力、久久為功，奮力爭取資本市場高質(zhì)量發(fā)展和服務(wù)實體經(jīng)濟加快恢復(fù)發(fā)展的雙勝利。

    一是在落實“六穩(wěn)”“六保”中進(jìn)一步體現(xiàn)資本市場擔(dān)當(dāng)作為。細(xì)化落實支持疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展的各項舉措，將前期的階段性政策與制度性安排相結(jié)合，提高政策的精準(zhǔn)度、可操作性和直達(dá)力，促進(jìn)保護(hù)和激發(fā)市場主體活力。發(fā)揮資本市場機制作用，更好支持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、國資國企改革等國家重大戰(zhàn)略和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。完善在疫情背景下提高上市公司質(zhì)量的有效途徑和機制。保持IPO常態(tài)化，推進(jìn)再融資分類審核。加快推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點落地，盡快形成示范效應(yīng)。推進(jìn)期貨期權(quán)產(chǎn)品創(chuàng)新。

    二是聚焦“建制度”主線，加快推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)制度體系更加成熟定型。堅持整體設(shè)計、突出重點、問題導(dǎo)向，加快關(guān)鍵制度創(chuàng)新，補齊制度短板。完善注冊制制度規(guī)則，增強信息披露針對性有效性，提高審核注冊的質(zhì)量、效率和透明度。健全市場化法治化退市機制，暢通多元化退市渠道。以更加市場化便利化為導(dǎo)向，穩(wěn)妥推進(jìn)交易結(jié)算制度改革。

    三是踐行“不干預(yù)”理念，構(gòu)建資本市場良好的可預(yù)期機制。減少管制，大力推進(jìn)“放管服”改革；堅持按規(guī)則制度辦事，保持市場功能正常發(fā)揮；完善預(yù)期管理機制，加強宏觀研判，穩(wěn)定市場預(yù)期。以編制權(quán)責(zé)清單為抓手，全面清理“口袋政策”和“隱形門檻”，進(jìn)一步整合規(guī)范備案報告事項。健全促進(jìn)行業(yè)機構(gòu)做優(yōu)做強的制度機制，發(fā)展高質(zhì)量投資銀行和財富管理機構(gòu)。

    四是落實“零容忍”要求，嚴(yán)厲打擊資本市場違法犯罪行為。落實工作部署，持續(xù)加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度，推動建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)機制，推動構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體、有機體系。抓好證券集體訴訟制度落地實施。多渠道、多平臺強化執(zhí)法宣傳，傳遞“零容忍”的鮮明信號。

    五是把握好改革的時度效，平穩(wěn)推進(jìn)資本市場全面深化改革落地實施。保持改革定力，加強改革評估，進(jìn)一步統(tǒng)籌好融資端和投資端的各項改革舉措。著力提升融資端改革的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性，持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板制度創(chuàng)新；推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)落地和穩(wěn)定運行；繼續(xù)深化新三板改革，增強市場吸引力、輻射力和覆蓋面。堅持內(nèi)外雙向發(fā)力，在投資端推出更多務(wù)實管用的舉措，加大政策支持力度，努力打造專業(yè)化資產(chǎn)管理機構(gòu)，推動個人養(yǎng)老金投資公募基金政策加快落地。

    六是堅定推進(jìn)資本市場高水平雙向開放，強化監(jiān)管合作。持續(xù)推進(jìn)市場、行業(yè)和產(chǎn)品開放，研究逐步統(tǒng)一、簡化外資參與境內(nèi)市場的渠道和方式，同步加強開放條件下監(jiān)管和風(fēng)險防控能力建設(shè)。加強跨境監(jiān)管合作，切實采取措施做好中概股情況應(yīng)對，推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)，共同打擊跨境證券違法犯罪行為。修訂整合現(xiàn)有境外上市規(guī)則，構(gòu)建完整清晰的境外上市監(jiān)管制度體系。健全與香港金融監(jiān)管部門常態(tài)化協(xié)作機制，堅定維護(hù)香港金融市場穩(wěn)定發(fā)展。

    七是堅持標(biāo)本兼治，堅決打贏防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)、持久戰(zhàn)。加強風(fēng)險研判，強化對杠桿資金的監(jiān)測，防范和打擊體系化、規(guī)?；瘓鐾馀滟Y，努力走在市場曲線的前面，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)發(fā)展。積極推進(jìn)化解股票質(zhì)押、債券違約等重點領(lǐng)域風(fēng)險，力爭處置效果有新的提升，風(fēng)險進(jìn)一步收斂。加大私募基金風(fēng)險防范和監(jiān)管，加快推動出臺《私募基金條例》，出臺私募基金規(guī)范經(jīng)營的底線要求，穩(wěn)妥推進(jìn)高風(fēng)險個案處置。

    八是加強監(jiān)管能力建設(shè)，完善投資者保護(hù)機制。進(jìn)一步落實分類和差異化的理念，強化對上市公司、中介機構(gòu)等市場主體的監(jiān)管。推進(jìn)上市公司治理三年行動計劃。進(jìn)一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，促進(jìn)歸位盡責(zé)。加快推動科技監(jiān)管落地見效，促進(jìn)提升全行業(yè)科技化水平。加快制定欺詐發(fā)行責(zé)令回購辦法。創(chuàng)新投資者教育服務(wù)，積極培育成熟理性的股權(quán)投資文化。

    九是鞏固拓展作風(fēng)建設(shè)成果，推動系統(tǒng)黨的建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展。貫徹落實國務(wù)院第三次廉政工作會議精神，把“嚴(yán)”的主基調(diào)長期堅持下去，扎實推進(jìn)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨，協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險處置和金融反腐工作。持續(xù)推進(jìn)強化政治機關(guān)意識教育、“燈下黑”問題專項整治和黨支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)落地見效。推動系統(tǒng)作風(fēng)建設(shè)制度化常態(tài)化。堅持新時代好干部標(biāo)準(zhǔn)，打造“忠專實”的高素質(zhì)監(jiān)管干部隊伍。