中國證監(jiān)會27日消息，結(jié)合新證券法有關規(guī)定，證監(jiān)會起草了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》（簡稱《實施辦法》），現(xiàn)向社會公開征求意見。分析人士指出，《實施辦法》有保有壓，在刪除部分措施，配合放管服做減法的同時，對創(chuàng)業(yè)板、新三板、重大資產(chǎn)重組等監(jiān)管措施做了加法，有助于優(yōu)化營商環(huán)境。

    提高監(jiān)管行為規(guī)范化水平

    監(jiān)督管理措施，簡稱“監(jiān)管措施”，具有及時矯正不法行為、防范風險蔓延和危害后果擴散的作用，是金融監(jiān)管的重要手段。2008年，為規(guī)范這項職權的行使，證監(jiān)會出臺了2008年試行辦法，對監(jiān)管措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實施程序等作出規(guī)定，在規(guī)范監(jiān)管措施實施等方面發(fā)揮了重要作用。但是，規(guī)則運行已有十余年，期間資本市場出現(xiàn)一些新情況、新問題，證券法、《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等也對監(jiān)管措施提出一些新要求。此次制定《實施辦法》，主要是結(jié)合實踐中反映出的突出問題及新的制度要求，在2008年試行辦法的制度框架下進行適度調(diào)整，并以規(guī)章形式對外發(fā)布。

    證監(jiān)會指出，《實施辦法》起草遵循了以下思路和原則。

    一是堅持依法行政，提高監(jiān)管行為規(guī)范化水平。二是保持制度延續(xù)性，在堅持2008年試行辦法有益經(jīng)驗基礎上修改完善。2008年試行辦法實施以來，在規(guī)范證監(jiān)會監(jiān)督管理措施實施方面發(fā)揮了積極作用。為確保證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的一致性、連續(xù)性，此次制定規(guī)章，堅持2008年試行辦法的制度框架；同時，結(jié)合近年來實踐中反映出的突出問題和證券法新要求，對2008年試行辦法進行修改完善。三是以“程序法”為定位，監(jiān)管措施實體內(nèi)容交由“實體法”規(guī)定。四是問題導向，力求簡潔。

    規(guī)章草案主要針對實踐中比較突出的問題做了相應規(guī)定，并為后續(xù)根據(jù)實際情況繼續(xù)探索完善有關程序留出空間。

    中國人民大學法學院教授劉俊海表示，《實施辦法》體現(xiàn)了優(yōu)化法治化營商環(huán)境，提升投資信心的總要求，體現(xiàn)了簡政放權和放管服的有機結(jié)合監(jiān)管理念。對于實現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，促進資本市場發(fā)展繁榮意義重大。

    明確監(jiān)督管理措施

    種類和設定

    《實施辦法》共三十一條。其中，明確監(jiān)督管理措施的種類和設定，經(jīng)疏理現(xiàn)有制度規(guī)則，列明十六種常見的監(jiān)督管理措施類型，并以“法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底，為后續(xù)出現(xiàn)新的監(jiān)管措施類型預留空間。同時，為提高依法行政水平，加強自我規(guī)范，明確證監(jiān)會規(guī)章以外的規(guī)范性文件不得設定監(jiān)管措施。

    具體來看，一是結(jié)合新證券法、《優(yōu)化營商環(huán)境條例》規(guī)定，刪除了“責令停止職權或者解除職務”“撤銷其任職資格”“停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構”“責令參加培訓”等四類措施；二是結(jié)合風險處置不納入監(jiān)管措施管理的考慮，刪除了“臨時接管”措施；三是梳理現(xiàn)有規(guī)定，新增加《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等規(guī)定的“限制作為特定對象認購證券”、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《非上市公眾公司收購管理辦法》等規(guī)定的“責令暫停或者終止并購重組活動”兩類措施。

    此外，《實施辦法》明確了監(jiān)管措施的適用，規(guī)定監(jiān)管措施可以單獨適用，也可以合并適用；明確實施監(jiān)督管理措施的通用程序，實施監(jiān)管措施應當有充分的證據(jù)、依據(jù)，采取部分監(jiān)督管理措施的，應當履行事先告知程序，并可以通報相關單位；明確各類監(jiān)管措施的具體實施程序，包括實施步驟、方式、矯正目標、時限等內(nèi)容；明確作出監(jiān)督管理措施決定的要求，實施機構應當及時作出監(jiān)管措施，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再采取監(jiān)管措施。明確監(jiān)督管理措施決定書的內(nèi)容、公開要求、送達程序等。

    中南財經(jīng)政法大學數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林指出，《實施辦法》明確了監(jiān)督管理措施的種類和設定，市場有章可循，邊界不模糊；監(jiān)督管理措施的相應取消，符合放管服原則，給市場帶來利好；此外，《實施辦法》提高了依法行政水平，例如明確了規(guī)章以外的規(guī)范性文件等，有助于優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境。

    劉俊海分析，刪除相關措施有助于適時為企業(yè)減負，構建新型政商關系，刪除了“臨時接管”措施也是配合放管服做減法的過程；同時，《實施辦法》有保有壓，對新三板、創(chuàng)業(yè)板、重大資產(chǎn)重組等監(jiān)管措施做了加法。