為了加強(qiáng)股票期權(quán)交易試點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期權(quán)交易的正常進(jìn)行，保護(hù)期權(quán)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，11月8日，深交所就《股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則（征求意見稿）》以及與中國結(jié)算聯(lián)合制定的《股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法（征求意見稿）》兩項(xiàng)基本業(yè)務(wù)規(guī)則向社會(huì)公開征求意見，為期一周。

    《股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則（征求意見稿）》內(nèi)容涵蓋期權(quán)合約管理、交易、行權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)管等事項(xiàng)。《股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法（征求意見稿）》規(guī)定了對期權(quán)市場參與者的風(fēng)險(xiǎn)控制要求，明確了深交所、中國結(jié)算實(shí)施風(fēng)控措施的具體標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)作程序。此外，規(guī)則對組合策略、組合行權(quán)業(yè)務(wù)作出相關(guān)規(guī)定，還對大宗交易和證券保證金等進(jìn)行原則性規(guī)范，為未來制度創(chuàng)新預(yù)留空間。

    目前，滬市股票期權(quán)業(yè)務(wù)已平穩(wěn)運(yùn)行4年，風(fēng)控制度成熟有效，并已被投資者廣泛熟知。深交所起草股票期權(quán)試點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，充分吸收了滬市股票期權(quán)試點(diǎn)的成功經(jīng)驗(yàn)，在保證金、持倉限額、大戶持倉報(bào)告、強(qiáng)行平倉、取消交易、結(jié)算擔(dān)保金和風(fēng)險(xiǎn)警示等制度上與滬市基本一致。近期深交所已完成ETF交易結(jié)算模式調(diào)整，投資者開展交易更加便利。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，征求意見結(jié)束后，深交所將認(rèn)真研究各方反饋意見并修訂完善，在履行審批程序后正式發(fā)布股票期權(quán)試點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。深交所將在中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，會(huì)同市場各方，精心準(zhǔn)備、密切協(xié)同，扎實(shí)做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備，深入開展市場組織、投資者教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，確保滬深300ETF期權(quán)平穩(wěn)啟動(dòng)、安全運(yùn)行。