對證監(jiān)會已作出行政處罰決定案件中的賬戶出借人和借用人采取為期6個月的限制新開戶措施

    本報記者 朱寶琛

    為進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶實(shí)名制管理，重點(diǎn)打擊證券違法案件中賬戶非實(shí)名使用行為，增強(qiáng)投資者在賬戶實(shí)名使用方面的守法合規(guī)意識，中國結(jié)算6月15日發(fā)布了《關(guān)于對證券違法案件中違反賬戶實(shí)名制行為加強(qiáng)自律管理的通知》，并自發(fā)布之日起實(shí)施?！锻ㄖ凡粌H加大了對違規(guī)使用他人賬戶的自律管理力度，更首次提出，對于賬戶出借人也將采取限制新開戶的自律管理措施。

    近年來，在證監(jiān)會查處的內(nèi)幕交易、市場操縱、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等重大違法案件中，不法分子通過借用他人賬戶來掩蓋自身違法行為的情形屢見不鮮。以“北八道”市場操縱案為例，廈門北八道集團(tuán)借用了300余個證券賬戶操縱多只股票，嚴(yán)重擾亂了證券市場秩序，大大增加了案件查處難度。針對此類現(xiàn)象，中國結(jié)算嚴(yán)格履行證券賬戶一線監(jiān)管職責(zé)，堅決出重拳予以打擊。

    據(jù)了解，中國結(jié)算此次發(fā)布的《通知》主要從三個方面強(qiáng)化了賬戶實(shí)名使用管理：一是建立“開戶黑名單”制度，在目前對違規(guī)賬戶采取“限制使用”“注銷”措施的基礎(chǔ)上，對證監(jiān)會已作出行政處罰決定案件中的賬戶出借人和借用人采取為期6個月的限制新開戶措施，并要求上述涉案主體在限制期滿后12個月內(nèi)必須臨柜方能辦理新開證券賬戶手續(xù)；二是將行政處罰案件中的賬戶出借人和借用人列為實(shí)名制重點(diǎn)關(guān)注對象，設(shè)置為期24個月的重點(diǎn)關(guān)注期，將涉案主體名下全部證券賬戶納入重點(diǎn)關(guān)注范圍；三是進(jìn)一步壓實(shí)證券公司對投資者賬戶實(shí)名使用的管理責(zé)任，要求證券公司對列入實(shí)名制重點(diǎn)關(guān)注的賬戶實(shí)名使用情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和監(jiān)控。

    中國結(jié)算將對證券公司履行通知情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。對于違反通知的證券公司，將視情節(jié)采取口頭或書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蚪K止開戶代理資格等自律管理措施。

    中國結(jié)算相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次發(fā)布的《通知》，進(jìn)一步加大了對違規(guī)使用他人賬戶的自律管理力度，并首次對賬戶出借人采取限制新開戶自律管理措施。此舉不僅大大增加了賬戶出借的違規(guī)成本，更讓投資者明白，出借自己的賬戶也是違規(guī)行為，會給自己今后的賬戶使用帶來不利影響。

    他同時表示，下一步，中國結(jié)算還將不斷完善賬戶實(shí)名制配套制度，持續(xù)加大對賬戶借用行為的打擊力度，不斷深化依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的理念，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場穩(wěn)定、健康發(fā)展。