證監(jiān)會通報5宗案

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會近日對5宗案件作出行政處罰，包括1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗編造傳播虛假信息案，1宗短線交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。

    據(jù)介紹，深圳華彩京西物聯(lián)投資管理企業(yè)涉及超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案為相關(guān)當(dāng)事人內(nèi)幕交易金力泰，1宗編造傳播虛假信息案涉及中國蛋品流通協(xié)會，影響雞蛋期貨市場；1宗短線交易案中，相關(guān)當(dāng)事人短線交易鵬欣資源；鑫申財富涉案私募基金違法違規(guī)案。

    證監(jiān)會修訂發(fā)布誠信管理辦法 將建立黑名單制度

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會近日正式發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》強化了事后監(jiān)管的誠信約束。實現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。該辦法7月1日起實施。將建立黑名單制度。

    證監(jiān)會始終把推進(jìn)資本市場誠信監(jiān)管作為工作重點。2012年，制定了首部資本市場誠信規(guī)章—《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》?！稌盒修k法》實施五年以來，取得了積極成效。統(tǒng)一建立了證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和失信記錄公開查詢平臺，健全了誠信激勵約束機(jī)制，實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯(lián)合懲戒，有效發(fā)揮了多元化監(jiān)管方式“組合拳”的威力，實現(xiàn)了監(jiān)管執(zhí)法效能的大幅躍升。

    近年來，黨中央、國務(wù)院對誠信建設(shè)提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發(fā)展，對誠信監(jiān)管提出了許多新的需求。為此，證監(jiān)會將國家相關(guān)要求與資本市場實際相結(jié)合，2017年12月份修訂了《暫行辦法》，形成了此次征求意見的《辦法》。

    修訂后的《辦法》，新增新三板掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)及運營機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉庫及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗檢疫機(jī)構(gòu)、為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管和托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)，以及上述主體相關(guān)人員等誠信信息主體，以與多層次資本市場的建設(shè)和改革要求相適應(yīng)。

    證監(jiān)會公布2018年立法工作計劃 股權(quán)眾籌試點管理辦法將出臺

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會近日發(fā)布2018年度立法工作計劃，2018年證監(jiān)會擬制定規(guī)章類立法項目32件，力爭年內(nèi)出臺15件。

    據(jù)介紹，2018年立法項目中包括首次公開發(fā)行股票上市發(fā)行管理辦法、股權(quán)眾籌試點管理辦法、私募基金投資監(jiān)督管理辦法、期貨公司監(jiān)督管理辦法、新三板條例等。

    證監(jiān)會發(fā)布券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監(jiān)會正式對外發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

    2017年9月份，為落實依法、全面、從嚴(yán)的總體監(jiān)管思路，督促證券公司強化主體意識、完善自我約束機(jī)制，提升投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，防范化解風(fēng)險，證監(jiān)會研究制定了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（征求意見稿，以下簡稱《指引》），并向社會公開征求意見。

    《指引》，旨在明確投行類業(yè)務(wù)主體責(zé)任、強化制度建設(shè)、加強實踐指導(dǎo)，切實把好風(fēng)險防控關(guān)。相關(guān)要求主要包括統(tǒng)一投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)；強調(diào)投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性等內(nèi)容。

    證監(jiān)會就證券公司股權(quán)管理規(guī)定征求意見 強調(diào)穿透核查股東背景和資金來源

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會起草《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，并于近日公開征求意見。《規(guī)定》明確了進(jìn)一步加強分類管理，強調(diào)了控股股東對專業(yè)性的要求，以及引導(dǎo)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)股東等核心內(nèi)容。《規(guī)定》還強化了穿透性核查，厘清股東背景和資金來源。