近日，“中安消”、“保千里”重大資產(chǎn)重組信披違規(guī)相關(guān)案件聽證會召開，兩宗案件的發(fā)現(xiàn)和處理過程集中體現(xiàn)了證監(jiān)會對執(zhí)法資源的有機整合和對“大執(zhí)法”格局的共建舉措。此次聽證會召開地點為上海巡回審理辦公室，根據(jù)證監(jiān)會部署，滬深兩地巡回審理辦公室工作重點為審理與交易所上市公司相關(guān)的信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)案件及證監(jiān)會處罰委指定審理的其他案件，是證監(jiān)會行政執(zhí)法體制改革的一大創(chuàng)新。

    上述兩場聽證會是上海巡回審理辦公室自2017年開始籌建后的首批公開聽證，具有一定意義和積極作用。據(jù)上海專員辦相關(guān)負責(zé)人介紹，調(diào)查組對聽證會高度重視，會前組織了多次模擬，對種種可能出現(xiàn)的情況作了充分設(shè)想，嚴陣以待，在回應(yīng)過程中體現(xiàn)了稽查執(zhí)法隊伍的專業(yè)素養(yǎng)和“亮劍”。

    在滬深兩地設(shè)立巡回審理辦公室，派駐執(zhí)法人員對交易所上市公司相關(guān)違法違規(guī)案件開展行政處罰審理工作，是證監(jiān)會在行政執(zhí)法體制改革創(chuàng)新方面邁出的重要一步，也是證監(jiān)會強化對證券期貨市場“依法、全面、從嚴”監(jiān)管執(zhí)法原則的體現(xiàn)。目前籌建工作已完成，滬深巡回審理辦公室已配備多名審理委員，案件審理工作有序開展。截至2018年3月20日，巡回審理辦公室承辦案件近50起，召開聽證會10余場。

    證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人表示，巡回審理辦公室由證監(jiān)會處罰委統(tǒng)一指揮，一體運行，保證標準統(tǒng)一、尺度相同、規(guī)范有序。巡回審理辦公室主要有三個特點：一是便利當(dāng)事人，二是有助于提高行政處罰效率，三是能夠促進行政執(zhí)法與一線監(jiān)管銜接，提高監(jiān)管效能。

    該負責(zé)人表示，巡回審理辦公室的設(shè)立旨在推動證券期貨行政執(zhí)法力量貼近市場和監(jiān)管一線，更好地適應(yīng)市場新變化，滿足監(jiān)管新要求，是證監(jiān)會自2017年起重點推進的工作，目前仍處于持續(xù)優(yōu)化和深化當(dāng)中。巡回審理辦公室的設(shè)立不是簡單著眼于一個部門，而是從監(jiān)管全局出發(fā)作出制度安排，從“大執(zhí)法”的角度來設(shè)立和推動相關(guān)工作。

    上海巡回審理辦公室相關(guān)負責(zé)人對“大執(zhí)法”的流程進行了說明。她舉例，前期交易所可能發(fā)現(xiàn)一些違法違規(guī)線索并予以上報，具體的調(diào)查工作部分由證監(jiān)會上海專員辦主導(dǎo)。上專辦在調(diào)查結(jié)束后將相關(guān)案件資料移交證監(jiān)會處罰委，由處罰委指定上海巡回審理辦公室具體參與審理工作。案件審結(jié)后，處罰決定一旦正式下達，中證中小投資者服務(wù)中心可繼續(xù)通過支持訴訟等手段，切實維護中小投資者的合法權(quán)益。

    該負責(zé)人表示，以上兩起重大資產(chǎn)重組案件的發(fā)現(xiàn)和處理過程集中體現(xiàn)了證監(jiān)會對執(zhí)法資源的有機整合和對“大執(zhí)法”格局的共建舉措。不僅彰顯法律的威懾力，而且通過處罰和維權(quán)兩種方式踐行了保護中小投資者的工作要求。