——天津局部署開展風(fēng)險(xiǎn)“自查自糾自防自律”專項(xiàng)工作

    為深入貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求和證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于堅(jiān)決打好防范化解資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的工作部署，切實(shí)加強(qiáng)預(yù)防性監(jiān)管，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，構(gòu)建常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，近日，天津證監(jiān)局全面部署轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)隱患自查自糾自防自律專項(xiàng)工作。

    自查自糾自防自律專項(xiàng)工作涵蓋上市公司、掛牌公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、公私募基金機(jī)構(gòu)、中介執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)等轄區(qū)各市場(chǎng)主體，是推動(dòng)市場(chǎng)主體和監(jiān)管部門聯(lián)防聯(lián)控風(fēng)險(xiǎn)、突出預(yù)防性監(jiān)管的探索性實(shí)踐。著力強(qiáng)化兩個(gè)責(zé)任實(shí)施：一是突出市場(chǎng)主體防范各類風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的首要責(zé)任，筑牢防范風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線。天津證監(jiān)局明確要求各市場(chǎng)主體要進(jìn)一步提高對(duì)當(dāng)前嚴(yán)峻宏觀形勢(shì)的思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)憂患意識(shí)，抓早抓小，深入排查，主動(dòng)糾正存在問題，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)自查自糾自防自律。同時(shí)，要求各公司、機(jī)構(gòu)把本次專項(xiàng)工作作為提高規(guī)范運(yùn)作水平的重要契機(jī)和有力抓手，健全機(jī)制、補(bǔ)足短板、夯實(shí)基礎(chǔ)，促進(jìn)自身健康穩(wěn)定發(fā)展。二是強(qiáng)化監(jiān)管部門的主體責(zé)任，堅(jiān)決落實(shí)“有風(fēng)險(xiǎn)沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)就是失職，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)沒有及時(shí)提示和處置就是瀆職”的工作要求，全力保障轄區(qū)資本市場(chǎng)平穩(wěn)有序運(yùn)行。在年初的轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)上，天津證監(jiān)局向各市場(chǎng)主體鄭重提示了在日常監(jiān)管中監(jiān)測(cè)研判到的6大類12項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。在本次自查工作中，進(jìn)一步明確在各公司、機(jī)構(gòu)報(bào)送專項(xiàng)工作報(bào)告后，將對(duì)工作情況進(jìn)行一定比例抽查，重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問題是否揭示充分、整改措施是否可行到位、相關(guān)責(zé)任人員是否盡職履責(zé)、自防自律措施是否建立健全等。對(duì)落實(shí)工作不力的，將在全轄區(qū)通報(bào)并開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)存在重大違法違規(guī)問題的公司啟動(dòng)立案稽查，依法從嚴(yán)處理，強(qiáng)化監(jiān)管問責(zé)。

    為將風(fēng)險(xiǎn)防控工作做實(shí)做細(xì)，本次專項(xiàng)工作圍繞三個(gè)重點(diǎn)展開。一是從工作條線出發(fā)，確保自查主體全覆蓋。按監(jiān)管工作條線，細(xì)致區(qū)分梳理轄區(qū)上市公司、新三板掛牌公司、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、公司債券發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)隱患，分別印發(fā)工作通知，提出有針對(duì)性的工作要求，不留死角，不留盲點(diǎn)，既確保監(jiān)管工作的統(tǒng)一性，又區(qū)別條線風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，因地制宜，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自查主體全覆蓋，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)排查效果。二是區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)類型，確保風(fēng)險(xiǎn)防范全鏈條。天津證監(jiān)局編制了自查工作底稿，細(xì)化公司、機(jī)構(gòu)的自查方式、整改方案、責(zé)任部門、整改時(shí)限，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作專業(yè)性實(shí)效性和可操作性。區(qū)分了風(fēng)險(xiǎn)類別，上市掛牌公司重在信息披露、公司治理、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面，證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重在股票質(zhì)押、投資者適當(dāng)性、內(nèi)部管控、資金管理等方面，私募基金管理人重在集團(tuán)化跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)、投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)業(yè)務(wù)等行業(yè)新出現(xiàn)的四類風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)“三條底線”等方面，公司債券發(fā)行人重在信息披露、募集資金管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信用風(fēng)險(xiǎn)等方面，既查大隱患，又查小問題，確保風(fēng)險(xiǎn)排查橫向到邊，縱向到底，覆蓋公司業(yè)務(wù)全鏈條。三是發(fā)揮鑒證督導(dǎo)作用，確保中介機(jī)構(gòu)全程參與。在要求市場(chǎng)主體進(jìn)行自查自糾提交自查報(bào)告、自查底稿的同時(shí)，天津證監(jiān)局還要求上市公司保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問及年審機(jī)構(gòu)，新三板掛牌公司主辦券商，債券承銷商及受托管理人依據(jù)工作職責(zé)對(duì)公司自查自糾情況進(jìn)行深入核查，并發(fā)表明確核查意見。在確保自查自糾結(jié)果得到第三方驗(yàn)證的同時(shí)，督促中介機(jī)構(gòu)有效發(fā)揮“看門人”機(jī)制作用，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和質(zhì)量控制，忠實(shí)勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    天津證監(jiān)局明確四項(xiàng)任務(wù)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得實(shí)效。一是全面自查，聚焦風(fēng)險(xiǎn)隱患排查和評(píng)估。要求市場(chǎng)主體將風(fēng)險(xiǎn)隱患排查作為近期工作重點(diǎn)，成立專門工作小組，相關(guān)責(zé)任人牽頭組織實(shí)施，明確工作計(jì)劃，編制排查日程，積極主動(dòng)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，保證專項(xiàng)工作有序開展。要對(duì)照檢查底稿充分識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，全面查找薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，實(shí)事求是，不故意隱瞞，不刻意粉飾，按時(shí)報(bào)告自查過程，反饋?zhàn)圆榻Y(jié)論。二是切實(shí)自糾，主動(dòng)減輕和消除危害后果。對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患等各類問題，要求詳細(xì)說明具體情況及形成原因，制定整改措施，明確整改時(shí)限，責(zé)任部門及責(zé)任人員切實(shí)擔(dān)當(dāng)，盡職履責(zé)，其他相關(guān)部門各司其職，積極協(xié)作，認(rèn)真抓好自我糾正，自我規(guī)范。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題要敢于揭短亮丑，做到真查真改，主動(dòng)減輕和消除危害后果，堅(jiān)決遠(yuǎn)離違法違規(guī)。三是加強(qiáng)自防，有效抵制外部風(fēng)險(xiǎn)蔓延。要求各市場(chǎng)主體對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)沖擊要加強(qiáng)主動(dòng)防御，有效抵制風(fēng)險(xiǎn)蔓延至公司、機(jī)構(gòu)內(nèi)部；在開展自查自糾的基礎(chǔ)上，針對(duì)工作底稿所列風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，以“有則化解，無則防范”為原則，建立風(fēng)險(xiǎn)自我防范的長(zhǎng)效機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)處置的應(yīng)急預(yù)案，抓早抓小，不積累、不外溢。四是重在自律，不斷做實(shí)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)內(nèi)部違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，要求樹立自律意識(shí)，加強(qiáng)自我約束，培養(yǎng)依法依規(guī)發(fā)展的責(zé)任感和使命感，變被動(dòng)接受監(jiān)管為主動(dòng)合規(guī)發(fā)展，自覺遵守法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)控制度，探索建立違法違規(guī)問題的內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，切實(shí)做到不受利益驅(qū)使，杜絕僥幸心理，真正形成風(fēng)險(xiǎn)“隔離墻”，確保風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得實(shí)效。

    健全預(yù)防性監(jiān)管機(jī)制，是強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的基礎(chǔ)，是防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。金融體系具有脆弱性、加速器和風(fēng)險(xiǎn)傳染性特點(diǎn)，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)必須突出預(yù)防性監(jiān)管，做到早識(shí)別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置，著力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭管控。天津證監(jiān)局在轄區(qū)開展自查自糾自防自律專項(xiàng)工作，是落實(shí)打好防范化解資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)工作部署的具體行動(dòng)，目標(biāo)是探索建立常態(tài)化預(yù)防性監(jiān)管機(jī)制和防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，力保轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。