——天津局部署開展風(fēng)險“自查自糾自防自律”專項工作

    為深入貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議要求和證監(jiān)會黨委關(guān)于堅決打好防范化解資本市場重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)的工作部署，切實加強預(yù)防性監(jiān)管，強化事中事后監(jiān)管，構(gòu)建常態(tài)化風(fēng)險防控機制，近日，天津證監(jiān)局全面部署轄區(qū)風(fēng)險隱患自查自糾自防自律專項工作。

    自查自糾自防自律專項工作涵蓋上市公司、掛牌公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、公私募基金機構(gòu)、中介執(zhí)業(yè)機構(gòu)等轄區(qū)各市場主體，是推動市場主體和監(jiān)管部門聯(lián)防聯(lián)控風(fēng)險、突出預(yù)防性監(jiān)管的探索性實踐。著力強化兩個責(zé)任實施：一是突出市場主體防范各類風(fēng)險、應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的首要責(zé)任，筑牢防范風(fēng)險的第一道防線。天津證監(jiān)局明確要求各市場主體要進一步提高對當(dāng)前嚴峻宏觀形勢的思想認識，增強憂患意識，抓早抓小，深入排查，主動糾正存在問題，切實做好風(fēng)險自查自糾自防自律。同時，要求各公司、機構(gòu)把本次專項工作作為提高規(guī)范運作水平的重要契機和有力抓手，健全機制、補足短板、夯實基礎(chǔ)，促進自身健康穩(wěn)定發(fā)展。二是強化監(jiān)管部門的主體責(zé)任，堅決落實“有風(fēng)險沒有及時發(fā)現(xiàn)就是失職，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險沒有及時提示和處置就是瀆職”的工作要求，全力保障轄區(qū)資本市場平穩(wěn)有序運行。在年初的轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作會上，天津證監(jiān)局向各市場主體鄭重提示了在日常監(jiān)管中監(jiān)測研判到的6大類12項風(fēng)險。在本次自查工作中，進一步明確在各公司、機構(gòu)報送專項工作報告后，將對工作情況進行一定比例抽查，重點關(guān)注相關(guān)風(fēng)險問題是否揭示充分、整改措施是否可行到位、相關(guān)責(zé)任人員是否盡職履責(zé)、自防自律措施是否建立健全等。對落實工作不力的，將在全轄區(qū)通報并開展現(xiàn)場檢查，對存在重大違法違規(guī)問題的公司啟動立案稽查，依法從嚴處理，強化監(jiān)管問責(zé)。

    為將風(fēng)險防控工作做實做細，本次專項工作圍繞三個重點展開。一是從工作條線出發(fā)，確保自查主體全覆蓋。按監(jiān)管工作條線，細致區(qū)分梳理轄區(qū)上市公司、新三板掛牌公司、證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理人、公司債券發(fā)行人風(fēng)險隱患，分別印發(fā)工作通知，提出有針對性的工作要求，不留死角，不留盲點，既確保監(jiān)管工作的統(tǒng)一性，又區(qū)別條線風(fēng)險的特殊性，因地制宜，實現(xiàn)風(fēng)險自查主體全覆蓋，切實提高風(fēng)險排查效果。二是區(qū)分風(fēng)險類型，確保風(fēng)險防范全鏈條。天津證監(jiān)局編制了自查工作底稿，細化公司、機構(gòu)的自查方式、整改方案、責(zé)任部門、整改時限，確保風(fēng)險排查工作專業(yè)性實效性和可操作性。區(qū)分了風(fēng)險類別，上市掛牌公司重在信息披露、公司治理、內(nèi)部控制、財務(wù)會計、生產(chǎn)經(jīng)營等方面，證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)重在股票質(zhì)押、投資者適當(dāng)性、內(nèi)部管控、資金管理等方面，私募基金管理人重在集團化跨區(qū)域經(jīng)營、投資非標(biāo)準化債權(quán)業(yè)務(wù)等行業(yè)新出現(xiàn)的四類風(fēng)險、行業(yè)“三條底線”等方面，公司債券發(fā)行人重在信息披露、募集資金管理、財務(wù)會計、信用風(fēng)險等方面，既查大隱患，又查小問題，確保風(fēng)險排查橫向到邊，縱向到底，覆蓋公司業(yè)務(wù)全鏈條。三是發(fā)揮鑒證督導(dǎo)作用，確保中介機構(gòu)全程參與。在要求市場主體進行自查自糾提交自查報告、自查底稿的同時，天津證監(jiān)局還要求上市公司保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問及年審機構(gòu)，新三板掛牌公司主辦券商，債券承銷商及受托管理人依據(jù)工作職責(zé)對公司自查自糾情況進行深入核查，并發(fā)表明確核查意見。在確保自查自糾結(jié)果得到第三方驗證的同時，督促中介機構(gòu)有效發(fā)揮“看門人”機制作用，強化風(fēng)險意識和質(zhì)量控制，忠實勤勉盡責(zé)，切實提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    天津證監(jiān)局明確四項任務(wù)要求，確保風(fēng)險防控工作取得實效。一是全面自查，聚焦風(fēng)險隱患排查和評估。要求市場主體將風(fēng)險隱患排查作為近期工作重點，成立專門工作小組，相關(guān)責(zé)任人牽頭組織實施，明確工作計劃，編制排查日程，積極主動推進風(fēng)險排查工作，保證專項工作有序開展。要對照檢查底稿充分識別風(fēng)險事項，全面查找薄弱環(huán)節(jié)，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點及時開展風(fēng)險評估，實事求是，不故意隱瞞，不刻意粉飾，按時報告自查過程，反饋自查結(jié)論。二是切實自糾，主動減輕和消除危害后果。對于排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患等各類問題，要求詳細說明具體情況及形成原因，制定整改措施，明確整改時限，責(zé)任部門及責(zé)任人員切實擔(dān)當(dāng)，盡職履責(zé)，其他相關(guān)部門各司其職，積極協(xié)作，認真抓好自我糾正，自我規(guī)范。對風(fēng)險問題要敢于揭短亮丑，做到真查真改，主動減輕和消除危害后果，堅決遠離違法違規(guī)。三是加強自防，有效抵制外部風(fēng)險蔓延。要求各市場主體對外部風(fēng)險沖擊要加強主動防御，有效抵制風(fēng)險蔓延至公司、機構(gòu)內(nèi)部；在開展自查自糾的基礎(chǔ)上，針對工作底稿所列風(fēng)險事項，以“有則化解，無則防范”為原則，建立風(fēng)險自我防范的長效機制和風(fēng)險處置的應(yīng)急預(yù)案，抓早抓小，不積累、不外溢。四是重在自律，不斷做實內(nèi)部風(fēng)險防控。對內(nèi)部違規(guī)風(fēng)險，要求樹立自律意識，加強自我約束，培養(yǎng)依法依規(guī)發(fā)展的責(zé)任感和使命感，變被動接受監(jiān)管為主動合規(guī)發(fā)展，自覺遵守法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)控制度，探索建立違法違規(guī)問題的內(nèi)部責(zé)任追究機制，切實做到不受利益驅(qū)使，杜絕僥幸心理，真正形成風(fēng)險“隔離墻”，確保風(fēng)險防控工作取得實效。

    健全預(yù)防性監(jiān)管機制，是強化事中事后監(jiān)管的基礎(chǔ)，是防范化解資本市場風(fēng)險的有效途徑。金融體系具有脆弱性、加速器和風(fēng)險傳染性特點，防范化解金融風(fēng)險必須突出預(yù)防性監(jiān)管，做到早識別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置，著力加強風(fēng)險源頭管控。天津證監(jiān)局在轄區(qū)開展自查自糾自防自律專項工作，是落實打好防范化解資本市場重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)工作部署的具體行動，目標(biāo)是探索建立常態(tài)化預(yù)防性監(jiān)管機制和防范化解資本市場風(fēng)險的長效機制，力保轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。