本報記者 左永剛
1月26日，證監(jiān)會近日通報證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動現(xiàn)場檢查情況，本次活動于2017年啟動，活動范圍覆蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券承銷、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類業(yè)務(wù)。
自查階段，共有165家證券公司和基金子公司對自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年至2016年項目執(zhí)行情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險排查。
從檢查結(jié)果看，投行類業(yè)務(wù)在內(nèi)控健全程度有所提升。根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會擬對國海、中金、華林等三家券商分別采取責(zé)令限期整改、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。
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