證監(jiān)會通報5宗案件恒泰證券前員工涉案被罰

    本報記者 左永剛

    1月12日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會近日對5宗案件作出行政處罰，包括4宗內幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

    具體來看，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案涉及恒泰證券原從業(yè)人員。

    擬IPO企業(yè)“三類股東”審核官方口徑揭曉

    發(fā)行人須進行穿透核查

    本報記者 左永剛

    1月12日，就擬IPO企業(yè)（包括新三板擬IPO企業(yè)）“三類股東”問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬回應稱，證監(jiān)會明確要求存在“三類股東”的發(fā)行人進行逐層、穿透核查（直至國有投資主體、上市公司或者自然人）并予以披露；要求保薦機構、發(fā)行人律師核查，“三類股東”是否依法設立并有效存續(xù)，是否納入金融監(jiān)管部門的有效監(jiān)管，是否已履行審批、備案或者報告程序，其管理人是否依法注冊登記。同時，擬IPO企業(yè)第一大股東、實際控制人不得為“三類股東”。

    “三類股東”包括契約型基金、資產管理計劃和信托計劃。三類基金產品其實本質都是一個集合，通過合同約定相互利益關系。2016年以來，不少擬IPO企業(yè)誤以為“三類股東”是影響IPO審核過程的問題，并有個別企業(yè)事先清理了“三類股東”。“三類股東”問題尤其集中于新三板擬IPO企業(yè)。

    在此之前，證監(jiān)會集中回應了全國人大代表提出的相關建議、全國政協(xié)委員提出的相關提案，其中有三份建議、一份提案涉及擬IPO企業(yè)的“三類股東”相關問題。對此，證監(jiān)會回應稱，未在IPO申請及受理階段設置差別性政策，證監(jiān)會目前正積極研究“三類股東”作為擬上市企業(yè)股東的適格性問題。