■本報記者 姜楠

    2017年，深交所以黨的十九大精神為指引，全面貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，在中國證監(jiān)會黨委的統(tǒng)一領導下，著力強化證券交易所一線監(jiān)管職責，嚴肅懲處證券市場各類違規(guī)行為，有效增強合規(guī)遵規(guī)硬約束，切實提升一線監(jiān)管有效性和威懾力，積極保護投資者合法權益。

    深交所2017年共作出紀律處分決定書103份，處分上市公司47家次，責任人員439人次；處分債券發(fā)行人7家次，責任人員17人次。處分違規(guī)行為全面覆蓋信息披露、規(guī)范運作、證券交易等各類型，其中信息披露違規(guī)最為突出，占比超過四成。處分對象范圍拓寬，既包括上市公司及其董監(jiān)高、控股股東、實際控制人，又包括重組交易對手方、債券發(fā)行人，還涉及中介機構(gòu)及其從業(yè)人員等。

    深交所有關負責人表示，2017年深交所著力發(fā)揮紀律處分手段糾偏防過、防范風險、保障市場有序運行的重要作用，紀律處分工作呈現(xiàn)以下特點：一是重拳打擊嚴重違規(guī)行為，堅決樹立監(jiān)管威懾力。公開譴責上市公司20家次，同比大幅增長逾五成。對未按期披露財務會計報告、業(yè)績預告大變臉、資金占用等一批市場影響惡劣的違規(guī)案件，迅速予以嚴肅追責，對于頻繁違規(guī)且情節(jié)嚴重的個別公司多次予以公開譴責的頂格處分。二是緊盯嚴管資本運作亂象，有效凈化市場環(huán)境。持續(xù)強化對“忽悠式”重組、背信失諾行為的監(jiān)管力度，對重組標的公司財務報告不實、重組對手方未履行業(yè)績承諾等7起重組相關違規(guī)案件予以處分，著力凈化市場生態(tài)。三是從嚴懲處違規(guī)買賣股票行為，確保市場平穩(wěn)運行。對26起違規(guī)證券交易的責任人員予以處分，有力規(guī)范了上市公司有關股東以及董監(jiān)高的股票交易行為，維護市場交易秩序。四是充分運用懲戒手段，防范化解債市風險隱患。嚴肅處理違規(guī)使用募集資金以及未及時披露重大事項等行為，有效維護債券持有人合法權益。五是強化中介機構(gòu)勤勉履職約束，增強其歸位盡責意識。公開譴責1家會計師事務所，處分中介機構(gòu)從業(yè)人員28人次，處分人數(shù)是過去3年之和，通過加強對中介機構(gòu)監(jiān)管力度，督促中介機構(gòu)真正發(fā)揮核查把關作用。

    2018年，深交所將在習近平新時代中國特色社會主義思想的指引下，堅定不移地貫徹落實中國證監(jiān)會依法全面從嚴監(jiān)管的理念和強化交易所一線監(jiān)管的要求，以推進新修訂《證券交易所管理辦法》落地為契機，豐富完善紀律處分種類，優(yōu)化紀律處分工作程序，提升違規(guī)處分的針對性、透明度和公信力，繼續(xù)推動深交所各項監(jiān)管工作再上新臺階，切實為實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展營造更加清朗有序的多層次資本市場環(huán)境。