行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    2017年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法工作，堅(jiān)決打擊資本市場(chǎng)各類(lèi)違法違規(guī)行為。全系統(tǒng)上下統(tǒng)一執(zhí)法理念，凝聚執(zhí)法合力，對(duì)資本市場(chǎng)亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全面從嚴(yán)實(shí)施行政處罰，全年作出行政處罰決定224件，罰沒(méi)款金額74.79億元，同比增長(zhǎng)74.74%，市場(chǎng)禁入44人，同比增長(zhǎng)18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。

    這是《證券日?qǐng)?bào)》記者12月27日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)得到的信息。證監(jiān)會(huì)表示，這有力維護(hù)了市場(chǎng)“三公”原則，有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行提供了強(qiáng)有力保障。

    其中，內(nèi)幕交易類(lèi)案件處罰60起。有44起案件的內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)并購(gòu)重組事項(xiàng)，占比為73.33%，說(shuō)明上市公司并購(gòu)重組領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是行政執(zhí)法的重點(diǎn)監(jiān)控地帶；有行為人試圖借用“馬甲”賬戶(hù)進(jìn)行內(nèi)幕交易以逃避制裁，如徐玉鎖（遠(yuǎn)望谷實(shí)際控制人）內(nèi)幕交易“遠(yuǎn)望谷”案，劉曉忠內(nèi)幕交易“唐山港”案，李鐵軍內(nèi)幕交易“益盛藥業(yè)”案，終難逃脫法律責(zé)任；有些案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條長(zhǎng)、涉案主體多，證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法中持續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕信息泄露人追責(zé)力度，如吳福利泄露唐山港內(nèi)幕信息案、王文平泄露江蘇索普內(nèi)幕信息案、馮玉露泄露中科英華內(nèi)幕信息案、張江泄露“*ST新材”內(nèi)幕信息案等。

    證監(jiān)會(huì)表示，通過(guò)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為，警示處于信息優(yōu)勢(shì)的上市公司“內(nèi)部人”常懷律己之心，保護(hù)處于信息劣勢(shì)的中小投資者免受不法侵害，切實(shí)維護(hù)公平透明的市場(chǎng)交易秩序。

    另外，中介機(jī)構(gòu)違法類(lèi)案件處罰17起。其中，新時(shí)代證券、西南證券開(kāi)展保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，西南證券、愛(ài)建證券開(kāi)展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展上市公司首發(fā)上市及年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)、瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展上市公司年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展上市公司重大資產(chǎn)重組審計(jì)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，北京天元律所開(kāi)展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目法律服務(wù)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，廣東君信律所、北京東易律所開(kāi)展IPO法律服務(wù)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中聯(lián)評(píng)估開(kāi)展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目評(píng)估業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)等案件，均依法受到嚴(yán)肅處理。

    對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，通過(guò)嚴(yán)格落實(shí)中介機(jī)構(gòu)法律責(zé)任，督促保薦人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員切實(shí)提升誠(chéng)信守法、自律合規(guī)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)化水平，依法、勤勉、審慎地開(kāi)展證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不斷規(guī)范、強(qiáng)化資本市場(chǎng)的外部約束機(jī)制。

    證監(jiān)會(huì)表示，一年來(lái)，通過(guò)依法全面從嚴(yán)的行政處罰工作，有力震懾了市場(chǎng)違法行為，引導(dǎo)市場(chǎng)主體敬畏法律，知所行止，嚴(yán)守底線(xiàn)，有效凈化了市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場(chǎng)健康發(fā)展的法治基礎(chǔ)，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”。新的一年，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，不忘初心，牢記使命，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，肩負(fù)起新時(shí)代賦予的新責(zé)任和新使命，持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。