本報(bào)記者 周尚伃

    近年來(lái)，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）不斷完善證券公司及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，在投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域，目前已形成涵蓋主要業(yè)務(wù)類(lèi)型、綜合和單項(xiàng)評(píng)價(jià)有機(jī)銜接的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，激勵(lì)約束證券公司不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好“看門(mén)人”職責(zé)，同時(shí)更好發(fā)揮服務(wù)功能，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

    執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是激勵(lì)約束證券公司提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平的重要方式。2024年12月31日，中證協(xié)統(tǒng)一公布了2024年證券公司投行業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)以及財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)三項(xiàng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

    其中，投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)是對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)的綜合性評(píng)價(jià)，本次評(píng)價(jià)對(duì)象包括2023年1月1日至12月31日開(kāi)展股票保薦、債券承銷(xiāo)、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)的96家證券公司，僅開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的證券公司未納入評(píng)價(jià)范圍。根據(jù)《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類(lèi)，本次評(píng)價(jià)結(jié)果A類(lèi)11家、B類(lèi)66家、C類(lèi)19家。

    其類(lèi)別的劃分主要反映參評(píng)證券公司股票保薦、債券承銷(xiāo)、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)和股轉(zhuǎn)公司（北交所）等四類(lèi)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行及服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)等情況的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

    制表人：周尚伃 內(nèi)容來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

    注：（A、B、C三類(lèi)分別按公司名稱(chēng)拼音首字母排序，排名不分先后）。母子公司均開(kāi)展投行業(yè)務(wù)的，合并評(píng)價(jià)。其中，東方證券承銷(xiāo)保薦與母公司東方證券、申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦與母公司申萬(wàn)宏源證券、長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦與母公司長(zhǎng)江證券、中德證券與母公司山西證券合并評(píng)價(jià)。

    具體來(lái)看，A類(lèi)券商包括財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、東方證券、國(guó)泰君安、海通證券、華泰聯(lián)合、申萬(wàn)宏源、招商證券、中泰證券、中信證券、中郵證券。與去年的名單相比，2024年A類(lèi)券商新增了東方證券、國(guó)泰君安、海通證券、申萬(wàn)宏源、招商證券、中泰證券、中郵證券。而投行“三中一華”中缺少了中金公司、中信建投，兩家公司本次評(píng)價(jià)結(jié)果均為B類(lèi)。

    執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是激勵(lì)約束證券公司提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平的重要方式。下一步，中證協(xié)將在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下促進(jìn)證券公司更好發(fā)揮“看門(mén)人”作用，不斷提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    為進(jìn)一步完善證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，在征求監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，中證協(xié)于今年6月份修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，并組織開(kāi)展了2024年評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)結(jié)果已按照規(guī)定履行完成相關(guān)程序，并公布。債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是對(duì)證券公司債券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的單項(xiàng)評(píng)價(jià)。2023年開(kāi)展債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)的96家證券公司中：A類(lèi)17家、B類(lèi)60家、C類(lèi)19家。

    此外，財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是對(duì)證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的單項(xiàng)評(píng)價(jià)。2023年開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的37家證券公司中：A類(lèi)6家、B類(lèi)24家、C類(lèi)7家。

    從評(píng)價(jià)結(jié)果看，總體客觀反映了各公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量，符合市場(chǎng)預(yù)期。評(píng)價(jià)結(jié)果的公開(kāi)發(fā)布及監(jiān)管使用，有利于發(fā)揮“指揮棒”作用，促進(jìn)證券公司進(jìn)一步提升內(nèi)控水平、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)能力。

    中證協(xié)表示，下一步將及時(shí)總結(jié)評(píng)價(jià)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)和會(huì)員單位的意見(jiàn)建議，進(jìn)一步研究?jī)?yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)各類(lèi)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，更好發(fā)揮投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制的激勵(lì)約束作用，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。