本報(bào)記者 徐一鳴 見(jiàn)習(xí)記者 張文湘

    11月24日，上海證券交易所網(wǎng)站公開(kāi)信息顯示，華寶證券作為某資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人，在相關(guān)資產(chǎn)支持證券發(fā)行過(guò)程中，未能按交易所相關(guān)要求履行發(fā)行備案及掛牌轉(zhuǎn)讓程序，違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及交易所自律指引，反映出公司相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控和執(zhí)行方面存在相應(yīng)問(wèn)題。上海證券交易所對(duì)華寶證券采取1年內(nèi)不接受提交的公司債券、資產(chǎn)支持證券申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分，對(duì)華寶證券相關(guān)責(zé)任人員分別處以通報(bào)批評(píng)、3年內(nèi)不接受其簽字材料的紀(jì)律處分。

    華寶證券表示，公司對(duì)此事件高度重視，將按照上海證券交易所的要求，對(duì)相關(guān)違規(guī)問(wèn)題積極整改。公司將全面梳理各項(xiàng)內(nèi)控制度的完備性、制度執(zhí)行的有效性和流程控制的嚴(yán)密性，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)包括資產(chǎn)證券化在內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，規(guī)范各業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所的各項(xiàng)規(guī)定和要求，確保日常經(jīng)營(yíng)管理合法、合規(guī)。

（編輯 汪世軍）