本報記者 周尚伃

    2月26日晚間，國海證券發(fā)布公告稱，收到實際控制人廣西投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱“廣西投資集團(tuán)”）通知，廣西投資集團(tuán)收到廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“廣西國資委”）出具的《關(guān)于國海證券股份有限公司非公開發(fā)行股票有關(guān)問題的批復(fù)》（桂國資復(fù)〔2021〕18號）。

    主要內(nèi)容如下：一是，原則同意國海證券采用非公開發(fā)行方式向不超過35名投資者發(fā)行不超過16.33億股A股股票，募集資金不超過85億元。二是，廣西投資集團(tuán)應(yīng)持續(xù)關(guān)注國海證券股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況，采取積極有效措施確保控股地位。國海證券本次非公開發(fā)行股票完成后，廣西投資集團(tuán)及控制企業(yè)總體持股比例應(yīng)不低于30%。

    據(jù)記者了解，1月29日晚間，國海證券發(fā)布非公開發(fā)行股票預(yù)案顯示，其中，廣西投資集團(tuán)擬出資不少于1億元且不超過12億元認(rèn)購本次非公開發(fā)行股份，中恒集團(tuán)擬出資不少于2億元且不超過3億元認(rèn)購本次非公開發(fā)行股份，廣西金投擬出資不少于3億元且不超過8億元認(rèn)購本次非公開發(fā)行股份。

    對于募集資金的用途，國海證券表示，扣除相關(guān)發(fā)行費用后全部用于增加公司資本金、補充公司營運資金，以支持未來業(yè)務(wù)發(fā)展，提升公司的市場競爭力和抗風(fēng)險能力，促進(jìn)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。其中，不超過40億元用于投資與交易業(yè)務(wù)，不超過25億元用于資本中介業(yè)務(wù)，不超過10億元用于增加對子公司的投入，不超過5億元用于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不超過5億元用于其他營運資金安排。

（編輯 李波）