中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)固定收益委員會(huì)近日召開(kāi)會(huì)議，圍繞構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德進(jìn)行了交流。27家證券公司委員單位發(fā)起構(gòu)建良好生態(tài)、強(qiáng)化職業(yè)道德的倡議，并現(xiàn)場(chǎng)簽署《公司債券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)強(qiáng)化職業(yè)道德的自律公約》。

    發(fā)起《自律公約》是公司債券承銷機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)貫徹證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿關(guān)于加快行業(yè)文化建設(shè)的動(dòng)員講話精神，積極響應(yīng)協(xié)會(huì)《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書(shū)》倡議，踐行證券行業(yè)文化建設(shè)的具體行動(dòng)。交易所債券市場(chǎng)作為最早采取注冊(cè)制理念的市場(chǎng)，是注冊(cè)制改革的“先行者”和市場(chǎng)化改革的“排頭兵”。在交易所債券市場(chǎng)改革進(jìn)程中，投行領(lǐng)域出現(xiàn)的盡調(diào)不充分、受托管理不盡責(zé)、低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、利益輸送等“四大頑疾”，是市場(chǎng)不成熟的體現(xiàn)，也是行業(yè)文化不健康的表現(xiàn)。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，治理“亂象”通常依靠“重典”與自律的有機(jī)結(jié)合。主動(dòng)自律可以為行業(yè)發(fā)展保持彈性空間，有利于保護(hù)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力。公約通過(guò)倡導(dǎo)“好人舉手”，樹(shù)立正向標(biāo)桿，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，共同構(gòu)建良好市場(chǎng)生態(tài)，得到公司債券承銷機(jī)構(gòu)的積極響應(yīng)，截至目前，已有55家申請(qǐng)加入并自覺(jué)遵守《自律公約》，約占證券公司承銷業(yè)務(wù)牌照數(shù)量的八成。

    公約從加強(qiáng)職業(yè)道德教育、完善內(nèi)部控制機(jī)制、優(yōu)化創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制、積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任等方面推動(dòng)締約機(jī)構(gòu)加強(qiáng)公司治理、提升機(jī)構(gòu)素養(yǎng)，同時(shí)對(duì)締約機(jī)構(gòu)開(kāi)展公司債券承銷業(yè)務(wù)提出了多項(xiàng)禁止性要求，包括承諾發(fā)行利率；承諾獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批復(fù)時(shí)間；采用財(cái)物或者其他不正當(dāng)手段向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送利益、爭(zhēng)取市場(chǎng)份額；采用虛假宣傳或夸大其辭誤導(dǎo)和欺騙客戶；對(duì)其他承銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行歪曲、詆毀，或運(yùn)用模糊概念或容易產(chǎn)生歧義的圖文材料影射其他承銷機(jī)構(gòu)；其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序的行為。同時(shí)，公約還要求締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重提升公司債券業(yè)務(wù)能力和質(zhì)量，加強(qiáng)內(nèi)部控制，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)中體現(xiàn)合規(guī)能力、專業(yè)能力、誠(chéng)信精神和穩(wěn)健意識(shí)，確保公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。

    此外，為營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，公約明確了締約機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)存在惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序行為的，可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)將對(duì)參加締約、主動(dòng)履約會(huì)員給予激勵(lì)支持。