■本報記者 張歆

    11月25日，《證券日報》記者從上交所獲悉，該所在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，*ST華業(yè)第二大間接股東李仕林及其控制的公司股東重慶玖威醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱玖威醫(yī)療）、重慶滿垚醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱滿垚醫(yī)療）、重慶祿垚醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱祿垚醫(yī)療）在信息披露、履行承諾等方面，公司有關(guān)董事在職責(zé)履行等方面存在以下違規(guī)行為，并召開紀(jì)律處分委員會，形成了紀(jì)律處分決定。

    上交所認(rèn)定，李仕林作為*ST華業(yè)第二大間接股東，利用優(yōu)勢地位，與公司開展風(fēng)險極高的巨額資金業(yè)務(wù)，但轉(zhuǎn)讓給公司的相關(guān)債權(quán)之底層債務(wù)人否認(rèn)債務(wù)往來，嚴(yán)重損害上市公司利益；利用其負責(zé)捷爾醫(yī)療經(jīng)營管理的優(yōu)勢，控制和操縱捷爾醫(yī)療及其下屬子公司為其違規(guī)提供巨額擔(dān)保，可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大擔(dān)保責(zé)任。同時，李仕林未能完成將醫(yī)療資源注入上市公司的承諾，作為重組對手方未能就相關(guān)風(fēng)險進行充分提示；且其控制的*ST華業(yè)股東玖威醫(yī)療、滿垚醫(yī)療、祿垚醫(yī)療嚴(yán)重違反增持承諾。上述行為嚴(yán)重違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第二條、《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第2.3條、第2.23條等相關(guān)規(guī)定。

    *ST華業(yè)時任董事孫濤、劉榮華未能勤勉盡責(zé)，督促公司建立健全有效的內(nèi)部控制，未對業(yè)務(wù)真實性等相關(guān)風(fēng)險以及關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項進行重點關(guān)注與防控，導(dǎo)致公司遭受巨大經(jīng)濟損失；未能保證公司信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時，對公司相關(guān)違規(guī)行為負有責(zé)任;且未能履行股份增持承諾。前述責(zé)任人違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條的規(guī)定以及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

    對于上述違規(guī)事項，上交所已對*ST華業(yè)及其他責(zé)任人做出紀(jì)律處分的決定。因*ST華業(yè)無法與股東玖威醫(yī)療、滿垚醫(yī)療、祿垚醫(yī)療及其實際控制人李仕林，時任董事孫濤、劉榮華等責(zé)任人取得聯(lián)系，上交所于2019年7月3日發(fā)出《關(guān)于向北京華業(yè)資本控股股份有限公司部分責(zé)任人公告送達紀(jì)律處分意向書的通知》，相關(guān)責(zé)任人在規(guī)定時間內(nèi)未提出書面回復(fù)。

    鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條的規(guī)定，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對*ST華業(yè)股東玖威醫(yī)療、滿垚醫(yī)療、祿垚醫(yī)療及其實際控制人、公司第二大間接股東李仕林，公司時任董事孫濤、劉榮華予以公開譴責(zé)；公開認(rèn)定李仕林終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    同時，對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會和北京市人民政府，并記入上市公司誠信檔案。