本報記者 昌校宇

    近日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)基金管理有限公司設(shè)立子公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)易方達(dá)基金設(shè)立全資子公司。

    信息顯示，該子公司名為易方達(dá)財富管理基金銷售（廣州）有限公司，注冊地為廣東省廣州市，注冊資本為1億元人民幣，業(yè)務(wù)范圍為證券投資基金銷售。根據(jù)批復(fù)，易方達(dá)基金后續(xù)將按照有關(guān)要求完成子公司組建、工商設(shè)立登記等一系列工作，子公司將在申請取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后對外展業(yè)。

    記者進(jìn)一步梳理發(fā)現(xiàn)，這是國內(nèi)第9家獲準(zhǔn)設(shè)立的公募基金銷售子公司。在此之前，嘉實基金、國金基金、中歐基金、九泰基金、華夏基金、萬家基金、博時基金和匯添富基金等8家公募機構(gòu)已先后獲批設(shè)立同類子公司。此外，銀華基金、南方基金等多家公募機構(gòu)的相關(guān)子公司申請也在等待監(jiān)管批復(fù)。

    業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，公募機構(gòu)設(shè)立銷售子公司具有雙重戰(zhàn)略意義。一方面是拓展業(yè)務(wù)版圖，實現(xiàn)多元化經(jīng)營；另一方面是通過母子公司優(yōu)勢互補，構(gòu)建連接基金公司與投資者的專業(yè)橋梁，真正實現(xiàn)以客戶為中心的財富管理服務(wù)轉(zhuǎn)型。

    2019年10月份，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》，基金投顧業(yè)務(wù)正式落地，開啟了資產(chǎn)管理行業(yè)向財富管理轉(zhuǎn)型的探索之路。2022年發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》提出，“支持基金管理公司在做優(yōu)做強公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)差異化發(fā)展”“支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運營穩(wěn)健、專業(yè)能力適配的基金管理公司設(shè)立子公司，專門從事公募REITs、股權(quán)投資、基金投資顧問、養(yǎng)老金融服務(wù)等業(yè)務(wù)，提升綜合財富管理能力”。

    為響應(yīng)和落實以上政策，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，易方達(dá)基金經(jīng)過充分論證和準(zhǔn)備，于2023年5月份提交了設(shè)立財富管理子公司的申請。據(jù)易方達(dá)基金相關(guān)人士介紹，兩年來，公司積極根據(jù)監(jiān)管部門的反饋完善相關(guān)準(zhǔn)備工作，同時穩(wěn)妥推進(jìn)投顧業(yè)務(wù)，組建了涵蓋投研、顧問、系統(tǒng)開發(fā)、金融科技、解決方案、合規(guī)風(fēng)控等100余人的團(tuán)隊，構(gòu)建并不斷完善多層次的服務(wù)體系和多元化的業(yè)務(wù)模式，依托多層次顧問隊伍，為客戶提供持續(xù)、及時的顧問服務(wù)。

    近年來，國家大力支持投顧業(yè)務(wù)發(fā)展，助力財富管理轉(zhuǎn)型。今年年初發(fā)布的《關(guān)于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》指出，“推動證券基金經(jīng)營機構(gòu)加快財富管理轉(zhuǎn)型”“完善投資顧問制度規(guī)則，推動公募基金投顧業(yè)務(wù)試點轉(zhuǎn)常規(guī)，探索構(gòu)建行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，培育壯大人才隊伍，有序擴大可投產(chǎn)品范圍”。近期發(fā)布的《推動公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》提出，“出臺《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，促進(jìn)基金投顧業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展”“支持優(yōu)質(zhì)頭部基金公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)資產(chǎn)管理和綜合財富管理能力雙提升”。

    自基金投顧業(yè)務(wù)試點啟動以來，公募基金行業(yè)已經(jīng)在投顧業(yè)務(wù)上進(jìn)行了多項探索和實踐。

    易方達(dá)基金相關(guān)人士表示，未來將依托財富管理子公司，繼續(xù)秉承人民性、功能性發(fā)展理念，探索構(gòu)建買方生態(tài)的顧問服務(wù)模式，搭建系統(tǒng)化、多層次、數(shù)智化的投顧服務(wù)體系，為客戶提供全面、深入的財富管理解決方案。