作為來(lái)自證券監(jiān)管一線的全國(guó)人大代表，遼寧證監(jiān)局局長(zhǎng)柳磊兩會(huì)期間接受了證券時(shí)報(bào)記者的專訪。他介紹了遼寧證監(jiān)局一段時(shí)間以來(lái)，在支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、督促上市公司規(guī)范運(yùn)作、防范化解風(fēng)險(xiǎn)方面的工作和進(jìn)展。此外，遼寧是“保險(xiǎn)+期貨”的發(fā)源地，柳磊介紹了遼寧證監(jiān)局推廣這一模式的經(jīng)驗(yàn)。

    證券時(shí)報(bào)記者：當(dāng)前遼寧公眾公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況如何？遼寧證監(jiān)局為企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)提供了哪些支持？

    柳磊：截至5月19日，轄區(qū)上市公司復(fù)工率為97%，83%的轄區(qū)上市公司產(chǎn)能已達(dá)到去年同期水平。自疫情發(fā)生以來(lái)，遼寧證監(jiān)局積極指導(dǎo)轄區(qū)公眾公司做好疫情防控工作，多措并舉支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)。

    一是持續(xù)傳遞監(jiān)管新政。編發(fā)《復(fù)工復(fù)產(chǎn)支持政策匯編》《并購(gòu)重組與再融資政策摘編》，及時(shí)傳遞證監(jiān)會(huì)為支持企業(yè)抗擊疫情出臺(tái)的一系列政策舉措，開展線上咨詢答疑，引導(dǎo)轄區(qū)企業(yè)用好用足政策，緩解疫情沖擊。

    二是跟蹤摸排企業(yè)困難。今年2月、3月，先后兩輪全面摸排轄區(qū)公眾公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況，逐一了解疫情對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，以及企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)面臨的困難，與企業(yè)一道研究應(yīng)對(duì)方案。

    三是幫助企業(yè)排憂解難。及時(shí)向省政府報(bào)告轄區(qū)公眾公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)遇到的困難，并提出23項(xiàng)政策建議。省政府隨即召開專題工作會(huì)議，協(xié)調(diào)解決問(wèn)題，目前75個(gè)問(wèn)題已得到解決或取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

    四是切實(shí)提升監(jiān)管溫度。開通擬上市公司在線輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)，優(yōu)化輔導(dǎo)備案業(yè)務(wù)流程，保障疫情期間企業(yè)上市輔導(dǎo)進(jìn)程不受影響。

    證券時(shí)報(bào)記者：新證券法已經(jīng)實(shí)施，您認(rèn)為將對(duì)上市公司規(guī)范運(yùn)作產(chǎn)生怎樣的影響？

    柳磊：在新證券法的規(guī)范下，法人治理的規(guī)范更嚴(yán)了，信息披露的要求更高了，違法違規(guī)的成本更高了，這些都將對(duì)上市公司規(guī)范運(yùn)作產(chǎn)生積極影響。

    一是講清楚，以強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，促進(jìn)公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。新證券法在吸收以往的監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，以專章形式對(duì)信息披露做了規(guī)定，目的就是讓上市公司講清楚，以高質(zhì)量的信息披露，促進(jìn)公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。

    二是想清楚，以提高違法違規(guī)成本，倒逼公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。新證券法大幅提高了違法違規(guī)成本，這就促使上市公司要想清楚，違法違規(guī)行為不可為，倒逼其加強(qiáng)自我約束，提升公司規(guī)范運(yùn)作水平。

    三是審清楚，以壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場(chǎng)“看門人”的法律責(zé)任，助推公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。新證券法加強(qiáng)了中介機(jī)構(gòu)的違法責(zé)任追究，目的在于督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，發(fā)揮核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的作用，推動(dòng)公司提升規(guī)范運(yùn)作水平。

    遼寧證監(jiān)局將認(rèn)真貫徹落實(shí)新證券法的各項(xiàng)要求，按照證監(jiān)會(huì)的工作部署，切實(shí)推動(dòng)轄區(qū)上市公司規(guī)范發(fā)展。

    一是以“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手，做好壓力傳導(dǎo)工作。我們針對(duì)上市公司的“關(guān)鍵少數(shù)”，連續(xù)開展了8期違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，通過(guò)明法析理，讓“關(guān)鍵少數(shù)”知敬畏，加大新證券法的震懾作用。

    二是以信息披露為主線，做好日常監(jiān)管工作。動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)情況，開展分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，堅(jiān)持管少才能管好。

    三是以提高上市公司質(zhì)量為目標(biāo)，適時(shí)開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)。通過(guò)專項(xiàng)行動(dòng)，查找問(wèn)題，改進(jìn)不足，為提高上市公司質(zhì)量打好基礎(chǔ)。

    四是以風(fēng)險(xiǎn)化解為支撐，推動(dòng)上市公司輕裝上陣。緊密依靠地方政府，幫助暫時(shí)遇到困難的上市公司化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，為公司持續(xù)發(fā)展?fàn)幦r(shí)間。

    五是以打擊違法為手段，做好“差生”的懲戒和出清工作。重拳打擊資金占用、違規(guī)擔(dān)保、財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。

    證券時(shí)報(bào)記者：防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)是金融工作底線和根本任務(wù)，您對(duì)此有哪些體會(huì)？

    柳磊：遼寧證監(jiān)局把維護(hù)資本市場(chǎng)安全穩(wěn)定作為頭等大事，針對(duì)轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)研判，盡早發(fā)現(xiàn)，有效化解，堅(jiān)決打好防范和化解金融重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。在防范化解風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，一是要抓早。提前研判風(fēng)險(xiǎn)，盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，迅速處置風(fēng)險(xiǎn)，不能抱有僥幸心理，任之?dāng)U散、傳導(dǎo)。二是要抓準(zhǔn)。嚴(yán)格遵循市場(chǎng)化、法治化的原則，找準(zhǔn)病因，“一司一策”對(duì)癥下藥，精準(zhǔn)拆彈。三是要抓穩(wěn)。注意方式方法，順勢(shì)而為化解風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)外溢，避免出現(xiàn)因化解風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生新的次生風(fēng)險(xiǎn)。四是要抓合力。緊密依靠地方政府，積極推動(dòng)市場(chǎng)主體，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方力量，打出風(fēng)險(xiǎn)化解的組合拳。

    證券時(shí)報(bào)記者：請(qǐng)您介紹一下遼寧農(nóng)產(chǎn)品“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)開展情況？

    柳磊：遼寧作為“保險(xiǎn)+期貨”的發(fā)源地，自2015年錦州義縣首次試點(diǎn)以來(lái)，已累計(jì)實(shí)施了46個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目，包括玉米、大豆、雞蛋、豬飼料成本指數(shù)等品種，價(jià)格險(xiǎn)、收入險(xiǎn)、場(chǎng)外期權(quán)等模式，累計(jì)賠付額超過(guò)6100萬(wàn)元，取得了較好的試點(diǎn)效果。2019年以來(lái)，遼寧證監(jiān)局進(jìn)一步在“深化”和“提升”上下功夫，轄區(qū)“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)也由原有的種植類為主向養(yǎng)殖類擴(kuò)展，服務(wù)更多涉農(nóng)主體。2019年的11個(gè)分散試點(diǎn)項(xiàng)目中，就有7個(gè)養(yǎng)殖類項(xiàng)目。

    遼寧證監(jiān)局在推廣“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)的過(guò)程中，一方面，從提升認(rèn)識(shí)水平方面著手，經(jīng)過(guò)持續(xù)宣傳、培訓(xùn)，遼寧已有近50%的農(nóng)業(yè)縣至少參與過(guò)一次“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)，通過(guò)實(shí)際參與，觀念也在逐步轉(zhuǎn)變。另一方面，從保費(fèi)來(lái)源方面著手，推動(dòng)多渠道籌措保費(fèi)，切實(shí)減輕農(nóng)戶負(fù)擔(dān)，擴(kuò)大惠農(nóng)覆蓋面。在過(guò)去兩年，我連續(xù)提出加大農(nóng)產(chǎn)品“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼力度的建議，目前來(lái)看，我的建議得到積極回應(yīng)，有關(guān)政府和相關(guān)部門的支持力度逐步加大。據(jù)大商所統(tǒng)計(jì)，在2019年“農(nóng)民收入保障計(jì)劃”中，政府補(bǔ)貼總額約1.6億元，占總保費(fèi)的39%，再加上農(nóng)民自籌及其他補(bǔ)貼，占總保費(fèi)比例已達(dá)58%，較2018年增長(zhǎng)近一倍。農(nóng)民自籌、政府補(bǔ)貼、交易所支持的多元化保費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)初步形成。