本報記者 吳曉璐

    10月28日正式發(fā)布的《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十五個五年規(guī)劃的建議》明確提出，“加快高水平科技自立自強，引領發(fā)展新質生產力”。

    “司法對新質生產力發(fā)展的保障是全方位的，在保護科技人才、科技創(chuàng)新、產業(yè)發(fā)展等諸多方面均發(fā)揮著重要作用。”在2025金融街論壇年會上，北京金融法院副院長薛峰在接受《證券日報》記者專訪時表示，未來，需進一步強化法治保障，增強規(guī)則的前瞻性與適應性；進一步融通國內外規(guī)則，以營造更具全球競爭力的金融生態(tài)，服務保障新質生產力發(fā)展。

    以審判樹規(guī)則

    塑造良好金融法治環(huán)境

    “在國家創(chuàng)新體系中，科技企業(yè)是重要的‘科技創(chuàng)新主體’。科技企業(yè)在發(fā)展的不同階段，都需要在金融支持和服務下實現(xiàn)進一步發(fā)展，而法治則為科技創(chuàng)新和金融變革提供規(guī)則引領和制度保障。”薛峰表示。

    從實踐來看，薛峰表示，法院依法保護企業(yè)這一創(chuàng)新核心主體，通過維護公平競爭秩序，加強知識產權全鏈條司法保護，嚴格落實侵權懲罰性賠償制度，提高侵權代價，嚴厲打擊惡意侵權行為；引導新興產業(yè)和未來產業(yè)發(fā)展，加強對新興領域重點產業(yè)法律問題研究，運用法律手段精準保護。

    作為金融專門法院，北京金融法院在服務保障國家金融戰(zhàn)略、引導金融活水“精準灌溉”新質生產力方面，肩負著特殊職責。

    據薛峰介紹，在實踐中，北京金融法院通過“以審判樹規(guī)則，以協(xié)同促治理”，明確市場規(guī)則、穩(wěn)定市場預期、防范化解風險，積極塑造有利于科技創(chuàng)新的金融法治環(huán)境。比如，針對科技創(chuàng)新企業(yè)融資難、融資貴問題，法院明確裁判規(guī)則，穩(wěn)定市場預期；對于約定畸高投資回報的變相高利、明股實債等現(xiàn)象依法查明其本質，將不合理的高利“打回原形”，切實為科創(chuàng)企業(yè)減負；對于融資租賃、商業(yè)保理等非傳統(tǒng)融資方式依法予以保護，支持為科創(chuàng)企業(yè)提供更豐富的融資工具。

    中小科創(chuàng)企業(yè)多為民營企業(yè)，為此，北京金融法院協(xié)同北京市工商聯(lián)創(chuàng)建優(yōu)化營商環(huán)境工作室機制，采用“活封活扣+市場精準評估+企業(yè)全力自救+投融資天使他救”的糾紛解決模式，通過精準引入金融、新能源、大數(shù)據等行業(yè)專家，推動信用修復、和解調解、以執(zhí)防破、以執(zhí)促和，辦理案件212件，涉案標的311億元，幫助50余家民營企業(yè)紓困解難，保障10余萬職工就業(yè)。

    補齊法治短板

    增強規(guī)則前瞻性適應性

    從時間維度看，司法保障新質生產力發(fā)展仍存在一些法治短板，需進一步強化法治保障。

    “比如，規(guī)則的前瞻性與適應性有待加強。”薛峰表示，金融創(chuàng)新，尤其是在數(shù)字金融和跨境金融領域，新架構、新產品、新業(yè)態(tài)層出不窮，數(shù)據跨境傳輸、虛擬資產監(jiān)管等前沿問題亟待明確法律規(guī)則；另外，隨著我國金融市場制度型開放的深入，涉外金融合同效力審查、跨境投融資規(guī)范適用等，正成為國家金融法治的“試金石”，需進一步融通國內外規(guī)則，以營造更具全球競爭力的金融生態(tài)。

    針對這些前沿問題，今年，北京金融法院進行了兩方面探索。一方面，在專業(yè)化審判庭基礎上，組建跨部門、跨人員類別的10個專業(yè)政策調研團隊，圍繞金融“五篇大文章”、新質生產力發(fā)展等金融重點領域精研政策、跟進需求，開展調研工作50余次，匯聚各類問題64個，促進審判、政策、行業(yè)需求側問題的統(tǒng)一歸集。針對調研中發(fā)現(xiàn)的新股發(fā)行承銷環(huán)節(jié)違法違規(guī)行為、上市公司退市難題、政府投資基金退出難等問題，進行法律研判和對策分析。

    另一方面，聚焦企業(yè)急難愁盼問題，依托全國人大常委會法工委金融街服務局基層立法聯(lián)系點提出高質量立法修法建議，助力民營經濟促進法、企業(yè)破產法、關稅法等近十部法律法規(guī)制定修改，以良法善治支持創(chuàng)新發(fā)展。

    平衡創(chuàng)新和風險

    支持科技金融高質量發(fā)展

    科技金融通過提供長期資金支持、優(yōu)化資源配置和降低創(chuàng)新風險，成為新質生產力發(fā)展的核心驅動力。

    據薛峰介紹，在支持科技金融高質量發(fā)展方面，北京金融法院進行了多方面探索，主要體現(xiàn)在四方面。一是構建專業(yè)審判與研究體系，深入行業(yè)調研前沿法律問題。與金融協(xié)同單位共同聚焦金融科技合規(guī)標準、數(shù)據資產等前沿問題開展研究。二是創(chuàng)新金融糾紛解決機制。推出“雙軌雙平臺”糾紛解決機制、“庭審百問”要素化審理模式等與資本市場發(fā)展相匹配的審判執(zhí)行機制，提升審判質效。三是深化協(xié)同治理與規(guī)則指引。積極與金融監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會協(xié)作，共同發(fā)布行業(yè)標準和典型案例。四是保障數(shù)據要素市場化改革。與北京國際大數(shù)據交易所簽署《合作備忘錄》，共同開展數(shù)據資產入表、數(shù)據資產金融創(chuàng)新等法律問題研究，促進數(shù)據要素市場創(chuàng)新發(fā)展，為新質生產力發(fā)展凝聚法治合力。

    在支持科技金融發(fā)展、鼓勵金融創(chuàng)新的同時，也需防范金融風險。“金融創(chuàng)新領域，尤其是金融科技、數(shù)字貨幣等前沿領域，往往走在監(jiān)管和立法的前面，法律條文難免存在空白或模糊地帶。”薛峰表示，作為司法機關，既要為金融創(chuàng)新提供必要的“法治容錯空間”，激發(fā)市場活力，又要精準劃定行為的法律紅線，防范金融風險。

    在薛峰看來，需從兩方面入手。一方面，堅持“實質重于形式”，以“多維度監(jiān)管”思維替代“簡單的形式審查”。在司法審判過程中，不能拘泥于合同表面的法律名詞，必須深入探究交易的經濟實質和真實目的，查明真實法律關系。審判過程中，核查相關主體是否從事資產篩選、風險評級等核心金融職能，如果實質是金融活動，則要求必須具備相應的金融證照并遵守投資者適當性管理等監(jiān)管要求。通過“多維度監(jiān)管”的司法應用，確保無論創(chuàng)新形態(tài)如何變化，其金融本質和相應風險都能被納入法治框架。

    另一方面，強化司法與監(jiān)管的“政策協(xié)同”，有效防范金融風險。北京金融法院與“一行一總局一會一局”等金融管理部門建立了常態(tài)化的信息共享、風險會商和政策協(xié)同機制。對于監(jiān)管執(zhí)法和金融司法中發(fā)現(xiàn)的普遍性、苗頭性問題，及時研究解決，使司法裁判與監(jiān)管政策同頻共振，提升執(zhí)法司法政策一致性，將風險遏制在萌芽狀態(tài)，實現(xiàn)“抓前端、治未病”。

    “我們將統(tǒng)籌發(fā)展與安全，堅持法治前瞻與包容審慎，對金融創(chuàng)新產品、新的金融業(yè)態(tài)服務進行精準裁判，確保金融創(chuàng)新在市場化法治化軌道上穩(wěn)妥有序推進。”薛峰表示。