本報記者 吳曉璐

    10月18日，在國新辦舉行的扎實推動深圳綜合改革試點落地見效發(fā)布會上，證監(jiān)會副主席閻慶民表示，去年《黨中央國務院關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區(qū)的意見》發(fā)布以后，證監(jiān)會推出了創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制、高水平對外開放、市場創(chuàng)新等3個方面17項措施。8月24日，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制已經落地。

    據閻慶民介紹，截至10月15日，創(chuàng)業(yè)板共受理了414家企業(yè)發(fā)行上市申請，深交所已經審核通過93家，證監(jiān)會注冊42家，已經上市36家。再融資、重大資產重組同步實施注冊制，首單上市公司重大資產重組已經完成注冊。

    “我們在其他改革方面也取得了積極效果。”閻慶民表示，一是滬深300ETF期權去年12月份在深交所上市交易。二是證監(jiān)會、國家發(fā)改委已經就基礎設施公募不動產投資信托基金發(fā)布了通知和指引，目前在進行項目推薦和篩選。三是證監(jiān)會今年4月30日發(fā)布了《關于創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)在境內上市相關安排的公告》，主要是進一步降低上市門檻，明確創(chuàng)新試點企業(yè)，特別是對協議控制架構、存量股份減持等方面的制度創(chuàng)新安排。

    閻慶民表示，下一步，證監(jiān)會將認真落實好《深圳建設中國特色社會主義先行示范區(qū)綜合改革試點實施方案（2020-2025年）》和《深圳建設中國特色社會主義先行示范區(qū)綜合改革試點首批授權事項清單》（簡稱《清單》）中涉及資本市場的任務，可以總結為“五個著力”：

    一是著力優(yōu)化已經實施注冊制的創(chuàng)業(yè)板的服務功能，更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板對成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的服務，為存量市場改革積累經驗。

    二是著力支持深交所深化板塊改革，建設優(yōu)質創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所。

    三是著力支持新三板精選層掛牌企業(yè)轉板上市。目前已就新三板精選層向科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉板上市發(fā)布了指導意見，正在制定相關規(guī)則，為多層次資本市場打開有機聯系的通道。

    四是著力穩(wěn)步擴大股票期權試點，更好地滿足投資者的風險管理需求，同時為實現創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)意產業(yè)的長期激勵做好制度安排。

    五是著力提高私募基金管理人和產品登記備案的透明度和效率，為私募行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，特別是支持科技與金融的深度融合，更有力地推動深圳向更高水平、更高層次的目標發(fā)展。

    據記者了解，在發(fā)布會上，發(fā)改委發(fā)布《清單》，《清單》包括六大方面40條事項，在要素市場化配置方面，涉及資本市場的有4條：

    一是支持在資本市場建設上先行先試。推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制落地，建立新三板掛牌公司轉板上市機制。

    二是推出深市股指期貨。推出深市股指期貨，不斷豐富股指期貨產品體系。

    三是開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證（CDR）試點。完善創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行上市制度，推動具有創(chuàng)新引領示范作用的企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證（CDR）并在深交所上市，強化創(chuàng)新企業(yè)信息披露，保護投資者合法權益。

    四是優(yōu)化私募基金市場準入環(huán)境。推動從事私募基金業(yè)務的公司或合伙制企業(yè)實行統(tǒng)一的注冊名稱和經營范圍字樣，登記注冊后限期備案，建立完善市場監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門私募基金登記注冊信息互聯互通機制。完善私募基金管理人及私募基金產品登記備案流程，為符合條件的管理人和基金產品開辟綠色通道，提升準入、募資、退出等環(huán)節(jié)便利化程度。建立私募基金分級分類監(jiān)管機制，完善私募基金托管制度，加強賬戶行為監(jiān)管，解決影響出資人權益保護的障礙和問題，提高違法違規(guī)成本，不斷完善風險防控機制，借鑒可變資本公司等先進經驗，試點探索私募基金新形態(tài)，推動私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

（編輯 張明富）