本報記者 周尚伃

    7月17日晚間，申萬宏源集團發(fā)布關(guān)于申萬宏源證券有限公司試點開展跨境業(yè)務(wù)收到中國證監(jiān)會復(fù)函的公告。

    公告顯示，近日，公司所屬申萬宏源證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于申萬宏源證券試點開展跨境業(yè)務(wù)有關(guān)事項的復(fù)函》（機構(gòu)部函〔2020〕1762號）（以下簡稱“該復(fù)函”）。

    根據(jù)該復(fù)函，中國證監(jiān)會對申萬宏源證券開展以下業(yè)務(wù)無異議：

    （一）以自有資金參與境外交易場所金融產(chǎn)品交易，以及投資于其它允許合格境內(nèi)機構(gòu)投資者投資的境外金融產(chǎn)品或工具。

    （二）與境內(nèi)外交易對手簽訂場外金融衍生品交易主協(xié)議，參與場外金融產(chǎn)品交易。

    復(fù)函同時要求，申萬宏源證券開展跨境業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)規(guī)模，不得超過申萬宏源證券凈資本的20%，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模按《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)同類型業(yè)務(wù)的投資規(guī)模計算，并嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

    申萬宏源表示，試點開展以上業(yè)務(wù)將按照該復(fù)函要求，立足于服務(wù)實體經(jīng)濟，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行政規(guī)章、相關(guān)監(jiān)管制度的規(guī)定，進一步強化內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，重視宏觀經(jīng)濟趨勢分析，加強客戶和交易對手管理，做好證券和資金頭寸管理，切實防范風(fēng)險。

（編輯 張明富）