——專訪中國期貨業(yè)協(xié)會會長王明偉

    ■本報記者 左永剛

    近日，最高人民法院、中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》，在總結(jié)試點工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，決定在全國聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)工作。近日，就中國期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨糾紛多元化解機制試點的經(jīng)驗和成績，《證券日報》記者專訪了中國期貨業(yè)協(xié)會會長王明偉。

    《證券日報》記者：眾所周知，調(diào)解員在整個調(diào)解過程中至關(guān)重要，協(xié)會是如何選拔、聘用、培養(yǎng)調(diào)解員的呢？

    王明偉：根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解員聘任管理辦法》規(guī)定，調(diào)解委員會成立后，協(xié)會即刻開展了調(diào)解員推薦登記工作，委員會從地方期貨業(yè)協(xié)會推薦的139名候選人中篩選出133名調(diào)解員（兼職）進行登記聘任，調(diào)解員分布于全國各個轄區(qū)。

    協(xié)會高度重視調(diào)解員素質(zhì)和能力建設(shè)，在遴選過程中從嚴把關(guān)，嚴格依據(jù)期貨行業(yè)特點和協(xié)會調(diào)解工作需要進行選擇。為了規(guī)范調(diào)解員行為，提高調(diào)解員隊伍整體素質(zhì)，切實做好糾紛調(diào)解工作，協(xié)會每年邀請調(diào)解專家、學(xué)者、執(zhí)業(yè)律師等資深講師對調(diào)解員開展培訓(xùn)，從調(diào)解方式方法、調(diào)解法律適用、調(diào)解案例回顧等多方面開展交流討論，提升行業(yè)調(diào)解員隊伍的實戰(zhàn)能力。目前協(xié)會已經(jīng)初步建立起一支能打硬仗的專業(yè)調(diào)解員隊伍。

    《證券日報》記者：協(xié)會的調(diào)解工作開展的有聲有色，可否把“獨門秘籍”拿出來與大家分享一下。

    王明偉：“獨門秘籍”談不上，有幾點心得可以和大家共同探討一下。第一，協(xié)會開展調(diào)解工作，必須以習(xí)近平總書記“多謀民生之利、多解民生之憂”的思想為指導(dǎo)，以黨的十九大報告提出的增進民生福祉為根本目的，嚴格貫徹落實國辦《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》和證監(jiān)會有關(guān)加強投資者保護的要求，努力拓寬期貨糾紛解決渠道，積極維護市場與行業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展，切實保護投資者與期貨經(jīng)營機構(gòu)雙方的合法權(quán)益。

    第二，做好調(diào)解工作，要確保糾紛調(diào)解工作能夠與投訴和自律監(jiān)管工作有效對接。協(xié)會在處理投資者咨詢投訴工作中發(fā)現(xiàn)，該項工作與糾紛調(diào)解密切相關(guān)，很多咨詢投訴屬于投資者與期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的一般糾紛，可以通過和解、調(diào)解的方式予以高效解決。為了保護投資者合法權(quán)益，提高糾紛解決效率，協(xié)會通過制定《中國期貨業(yè)協(xié)會投資者投訴舉報處理程序》、合理設(shè)定調(diào)解規(guī)則等方式，打通了投資者咨詢投訴、糾紛調(diào)解、批評懲戒等相關(guān)工作環(huán)節(jié)，實現(xiàn)了“對外一站式，對內(nèi)有分工”的工作要求，也實現(xiàn)了對調(diào)解工作的有效保障。

    在具體處理投資者咨詢投訴工作中，投資者申請調(diào)解其與期貨經(jīng)營機構(gòu)糾紛的，咨詢處理部門及時將案件移交到糾紛調(diào)解部門進行調(diào)解。在對涉嫌違法違規(guī)的機構(gòu)進行調(diào)查時，投資者與期貨經(jīng)營機構(gòu)和解或達成調(diào)解協(xié)議的，協(xié)會對違法違規(guī)的期貨經(jīng)營機構(gòu)可以依規(guī)從輕處理。但期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者達成調(diào)解協(xié)議又不履行的，協(xié)會將視情形從嚴、從重處罰。

    第三，統(tǒng)籌規(guī)劃，借助行業(yè)力量建立健全糾紛調(diào)解協(xié)作機制。協(xié)會在開展調(diào)解工作伊始，便確立了“統(tǒng)籌規(guī)劃、整體推進、協(xié)同高效”的思路，沿著這一思路，協(xié)會在實際工作中，積極整合行業(yè)力量，將地方期貨業(yè)協(xié)會納入到調(diào)解工作框架中，充分依托地方協(xié)會“點多面廣、接近一線”的優(yōu)勢開展工作，既擴大糾紛調(diào)解工作的覆蓋面和影響力，又能更好地發(fā)揮期貨業(yè)協(xié)會、地方期貨業(yè)協(xié)會的各自優(yōu)勢，也便于爭議雙方就近選擇調(diào)解地點和調(diào)解員，提高工作效率，降低成本。2018年6月份，根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，按照系統(tǒng)內(nèi)單位優(yōu)勢互補、資源共享、加強合作的精神，協(xié)會與中證中小投資者服務(wù)中心就期貨糾紛調(diào)解事宜達成合作協(xié)議，充分發(fā)揮雙方資源優(yōu)勢，共同推進期貨糾紛多元化解機制建設(shè)，促進市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

    第四，做好糾紛調(diào)解工作，離不開法院、監(jiān)管部門、協(xié)會三方的通力合作。以協(xié)會近年來處理的最高人民法院委托案件為例。能夠成功化解投資者與期貨經(jīng)營機構(gòu)之間的糾紛，與法院、監(jiān)管部門和協(xié)會的共同努力密不可分。最高法人民法院按照《通知》要求正式發(fā)函委托協(xié)會，在調(diào)解過程中給予協(xié)會提供法律適用和場地支持，依據(jù)協(xié)會調(diào)解協(xié)議快速制作民事調(diào)解書，從法律層面高度提升了協(xié)會調(diào)解工作的重要程度，同時也賦予協(xié)會調(diào)解協(xié)議更高級別的法律保障，使協(xié)會的調(diào)解工作更具權(quán)威性。投保局和地方證監(jiān)局的密切關(guān)注，一方面積極引導(dǎo)當(dāng)事人雙方采用訴調(diào)對接的柔性方式化解糾紛，避免了矛盾的升級和激化，維護了行業(yè)聲譽；另一方面亦從行政監(jiān)管的角度確保了本次調(diào)解的嚴肅性和有效性。協(xié)會作為行業(yè)調(diào)解組織在調(diào)解過程中積極發(fā)揮橋梁紐帶作用，一方面努力配合最高法和投保局積極推動調(diào)解工作落地見效；另一方面作為會員單位的“娘家”，向法院系統(tǒng)詳細介紹行業(yè)知識和慣例，確保會員的合法權(quán)益；同時還要協(xié)助調(diào)解員積極發(fā)揮“潤滑劑”的作用，緩和當(dāng)事人雙方的對立情緒，促成雙方和解。由此可見，司法、行政和行業(yè)調(diào)解組織的相互協(xié)作才是高效、穩(wěn)妥完成調(diào)解工作的重要基礎(chǔ)。

    《證券日報》記者：協(xié)會處理了這么多糾紛，當(dāng)事人的反響怎么樣呢？

    王明偉：說起當(dāng)事人的反響，我想舉兩個例子來說明。2015年6月份，協(xié)會接到某新疆投資者的電話投訴某期貨公司烏魯木齊營業(yè)部強行平倉事宜?？紤]到糾紛涉及少數(shù)民族同胞利益，協(xié)會非常重視，從維護社會穩(wěn)定和民族團結(jié)的大局意識出發(fā)，先后由協(xié)會相關(guān)部門的同志按照預(yù)調(diào)解程序?qū)Π讣M行了幾次調(diào)解，深入淺出的為少數(shù)民族投資者講解了期貨交易、結(jié)算、平倉的知識和各項規(guī)則，平均每次電話溝通的時長在2個小時左右，安撫投資者情緒。同時，協(xié)會啟動與地方協(xié)會的調(diào)解協(xié)作機制，由新疆協(xié)會的同志在當(dāng)?shù)嘏浜?，積極組織現(xiàn)場調(diào)解工作，在地方協(xié)會工作人員和協(xié)會聘請調(diào)解員的共同斡旋下，投資者與期貨公司達成了和解協(xié)議，化解了矛盾。投資者還專門致電調(diào)解員表示感謝。還有就是2017年，某期貨公司和客戶發(fā)生糾紛，雙方有和解的意圖，但是又都擔(dān)心對方毀約，彼此都不信任。協(xié)會在知悉情況后，以行業(yè)自律組織的身份介入進行調(diào)解，確保調(diào)解過程公平、公正，涉事雙方均對調(diào)解結(jié)果表示滿意，順利簽署并履行了調(diào)解協(xié)議。

    總的來說，期貨案件與一般案件相比，具有專業(yè)性更強，部分投資者對期貨交易規(guī)則了解不夠深入的特點，如果尋求訴訟解決問題，案件的質(zhì)證、庭審過程將變得復(fù)雜而漫長，法院、投資者、期貨公司都需要投入大量的人力物力，成本過高得不償失，且在訴訟的過程中可能會加劇雙方當(dāng)事人的對抗性，不利于構(gòu)建和諧社會的基本原則。而調(diào)解的一個重要特點就是不完全依賴于證據(jù)，以協(xié)商對話和相互妥協(xié)的方式解決糾紛，允許當(dāng)事人依據(jù)地方慣例、行業(yè)習(xí)慣進行自主選擇，經(jīng)當(dāng)事人理性協(xié)商取得雙贏的結(jié)果。流程上更為靈活高效，成本更為低廉，符合當(dāng)事人和社會解決糾紛的需要。因此，對于這種涉及期貨領(lǐng)域的經(jīng)濟糾紛案件，尤其是法律關(guān)系相對復(fù)雜、質(zhì)證困難、雙方無明顯過錯的情況下，引入行業(yè)調(diào)解組織進行調(diào)解，一方面可以解決多方面和多層次的糾紛和利益訴求，有利于保守個人隱私和商業(yè)秘密，降低對雙方關(guān)系的破壞和道德成本；另一方面也可以節(jié)約公共成本、合理利用司法資源。在糾紛解決的同時，改善社會關(guān)系、弘揚和延續(xù)傳統(tǒng)文化與公共道德，避免矛盾升級，促進社會和諧，減少過激行為的發(fā)生。