證監(jiān)會設(shè)定從業(yè)人員廉潔“紅線”

    本報記者 左永剛 蘇詩鈺

    6月29日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會正式發(fā)布證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，同時發(fā)布的還有關(guān)于券商投行業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)的意見，兩個文件均自發(fā)布之日起實施。

    規(guī)定明確了適用范圍和要求，嚴謹輸送不正當(dāng)利益。其中，規(guī)定以部門規(guī)章形式發(fā)布，包括強化機構(gòu)廉潔從業(yè)管控主體責(zé)任，明晰廉潔從業(yè)具體要求，突出重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，加大問責(zé)力度等內(nèi)容；意見要求證券公司健全內(nèi)控制度加大管控力度，明確證券公司相關(guān)聘請的信息披露要求，要求對聘請進行合規(guī)審查。

    證監(jiān)會嚴查18起“老面孔”參與案件

    6月19日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會近日啟動開展2018年第二批專項執(zhí)法行動，針對屢查屢犯違法主體，證監(jiān)會稽查部門集中力量對18起“老面孔”參與的案件進行了調(diào)查。這批案件具有利用“馬甲賬戶”隱藏身份、涉案金額巨大等三個特點。

    證監(jiān)會放行內(nèi)地券商使用香港機構(gòu)研究報告

    為規(guī)范港股下內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)行為，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》自2018年7月1日起實施。

    主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務(wù)模式，允許具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地證券公司或者其子公司，將香港機構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶；二是參與機構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗等方面明確參與機構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任；三是監(jiān)管機制，內(nèi)地機構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會依法對有關(guān)機構(gòu)及負有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進行行政處罰。