本報(bào)記者 曹衛(wèi)新

    4月15日晚間，華設(shè)設(shè)計(jì)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華設(shè)集團(tuán)”）發(fā)布公告稱(chēng)，公司董事劉鵬因涉嫌短線(xiàn)交易被江蘇證監(jiān)局給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

    往前回溯，2024年10月份，劉鵬收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《立案告知書(shū)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉鵬因涉嫌短線(xiàn)交易予以立案。2025年3月28日，劉鵬收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

    2025年4月15日，劉鵬收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。經(jīng)監(jiān)管查明，劉鵬于2024年3月29日至2024年4月3日，控制使用其本人證券賬戶(hù)以及配偶王某證券賬戶(hù)，累計(jì)賣(mài)出“華設(shè)轉(zhuǎn)債”7.32萬(wàn)張，成交金額882.19萬(wàn)元；累計(jì)買(mǎi)入“華設(shè)轉(zhuǎn)債”3.66萬(wàn)張，成交金額455.52萬(wàn)元。

    江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，劉鵬的上述行為違反了證券法第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十九條所述的短線(xiàn)交易行為。上述違法事實(shí)，有華設(shè)集團(tuán)相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、證券交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    根據(jù)其違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)劉鵬給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

    公開(kāi)資料顯示，該起短線(xiàn)交易違規(guī)行為當(dāng)事人劉鵬于1990年7月份畢業(yè)后到江蘇省交通規(guī)劃設(shè)計(jì)院（華設(shè)集團(tuán)前身）工作；2017年1月份起任華設(shè)集團(tuán)董事、總經(jīng)理；2022年10月份起任華設(shè)集團(tuán)董事、總經(jīng)理、黨委書(shū)記；2023年1月份起任華設(shè)集團(tuán)董事、黨委書(shū)記。

    2024年7月22日，華設(shè)集團(tuán)曾發(fā)布《關(guān)于公司董事及董事直系親屬可轉(zhuǎn)債短線(xiàn)交易致歉的公告》稱(chēng)，公司及董事會(huì)高度重視，及時(shí)了解核查相關(guān)情況，劉鵬及其親屬均對(duì)上述違規(guī)行為深表歉意并積極配合核查。經(jīng)查，本次短線(xiàn)交易的發(fā)生系劉鵬及其親屬未能正確理解可轉(zhuǎn)債短線(xiàn)交易的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不存在主觀故意違規(guī)情況。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“相較上市公司董監(jiān)高親屬涉及短線(xiàn)交易，董監(jiān)高本人涉嫌短線(xiàn)交易的主觀意圖更為明顯，其對(duì)證券市場(chǎng)規(guī)則和秩序的破壞性更大。監(jiān)管部門(mén)對(duì)高管短線(xiàn)交易行為予以處罰，對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展具有重要意義，體現(xiàn)了監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，有助于維護(hù)資本市場(chǎng)的秩序和公平性。”

    上海與梅管理咨詢(xún)合伙企業(yè)合伙人沈萌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“在嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，作為‘關(guān)鍵少數(shù)’的董監(jiān)高仍出現(xiàn)違規(guī)短線(xiàn)交易，暴露出公司治理存在一定漏洞。對(duì)于違法交易，監(jiān)管部門(mén)一直秉持零容忍態(tài)度。通過(guò)對(duì)當(dāng)事人予以警告和罰款，可以起到警示震懾作用，促使其他上市公司及其董監(jiān)高更加謹(jǐn)慎地遵守證券法規(guī)，避免類(lèi)似行為的發(fā)生。”

（編輯 張博）