本報記者 吳文婧

    2月1日晚間，中恒電氣發(fā)布公告稱，公司監(jiān)事周利婉于近日收到浙江證監(jiān)局警示函，其配偶趙德朝于2023年12月21日買入中恒電氣股票2.7萬股，成交金額19.94萬元；12月22日賣出公司股票2.7萬股，成交金額20.33萬元；此后又于2023年12月25日買入公司股票2.73萬股，成交金額20.24萬元。除去相關交易稅費后上述短線交易產生的收益為5130.45元。

    上述短線交易行為違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對監(jiān)事周利婉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

    中恒電氣表示，本次短線交易是趙德朝未充分了解相關法律、法規(guī)的規(guī)定所致。截至2月1日，上述短線交易收益5130.45元已全部上繳公司。經(jīng)核實，周利婉對本次短線交易情況不知情，本次短線交易涉及期間公司也不存在應披露未披露或籌劃中的重大事項，不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票及利用內幕信息謀求利益的情形，不存在主觀違規(guī)的故意。

    上海久誠律師事務所許峰律師對《證券日報》記者表示：“上市公司董監(jiān)高親屬短線交易發(fā)生時，首先要排除內幕交易的可能，如果僅是不了解導致的隨機行為而且金額不大的，一般改正即可。而作為上市公司董監(jiān)高，其有義務管理好父母子女配偶的股票交易以及相關登記工作。”

    2月1日，監(jiān)事周利婉收到來自深交所的監(jiān)管函顯示，提醒中恒電氣及全體董監(jiān)高嚴格遵守相關法律與規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。

    上市公司董監(jiān)高近親屬短線交易的違法行為屢禁不止，背后是董監(jiān)高及其親屬相關法律法規(guī)意識亟待加強。北京威諾律師事務所主任楊兆全對《證券日報》記者表示：“上市公司高管親屬短線交易本公司股票的事件時有發(fā)生，絕大多數(shù)情況下，是由于當事人對相關規(guī)定不熟悉，上市公司要加強相關規(guī)定的普及教育，特別是對董監(jiān)高人員及其親屬，有針對性地開展定期的教育引導。”

    同時，加強對此類事件的監(jiān)管需要多方合作和共同努力，上市公司更應主動加強自律與內部監(jiān)管，及時披露相關信息，接受社會監(jiān)督。河南澤槿律師事務所主任付建表示：“通過綜合運用監(jiān)管、內部控制和投資者教育等手段，可以有效遏制公司董監(jiān)高親屬短線交易的發(fā)生，維護證券市場的公平和穩(wěn)定。”