本報記者 李亞男

    實控人剛被羈押不久，*ST澄星、控股股東、實控人及有關(guān)責(zé)任人又被予以紀(jì)律處分。屋漏偏逢連夜雨，*ST澄星控股股東和二股東持有的公司股權(quán)經(jīng)歷多輪司法拍賣、變賣流拍后，目前仍處于變賣過程中。

    5月31日晚間，*ST澄星披露多個公告顯示，因上市公司、控股股東澄星集團(tuán)、實控人李興及第二大股東漢盈投資在信息披露方面多次未按要求在規(guī)定期限內(nèi)就交易所問詢予以回復(fù)，對監(jiān)管問詢涉及的經(jīng)營、財務(wù)、控制權(quán)等重大事項的相關(guān)信息披露不及時，且經(jīng)多次延期及監(jiān)管督促，*ST澄星仍未回復(fù)問詢函，上交所對公司、控股股東及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示：“如果交易所問詢事項中涉及影響股價的重大事件，上市公司拖延回復(fù)問詢函的行為則涉嫌觸及虛假陳述中的‘不正當(dāng)披露’。”

    部分問詢申請延期回復(fù)17次

    根據(jù)上交所紀(jì)律處分決定書，此前，*ST澄星對收到的《關(guān)于*ST澄星股東所持股份將被司法拍賣相關(guān)事項的問詢函》申請了9次延期回復(fù)后，僅回復(fù)了問詢函部分內(nèi)容。截至2022年4月28日，公司以有關(guān)問題還需進(jìn)一步核實、無法在原定時間內(nèi)完成全部回復(fù)工作為由，對尚未回復(fù)的部分內(nèi)容已申請延期回復(fù)17次。此外，*ST澄星還以同樣的理由，對收到的《關(guān)于*ST澄星業(yè)績預(yù)告相關(guān)事項的問詢函》《關(guān)于*ST澄星財務(wù)數(shù)據(jù)相關(guān)事項的問詢函》分別申請延期回復(fù)11次、5次。

    王智斌告訴記者，“交易所在問詢時會綜合考慮相關(guān)事項的復(fù)雜程度，進(jìn)而指定回復(fù)期限，指定期限應(yīng)視為公司可以做出回復(fù)的合理期限。”但今年1月份及2月份，上交所已多次向*ST澄星發(fā)送監(jiān)管工作函，督促公司及相關(guān)主體盡快完成問詢函回復(fù)。

    截至目前，*ST澄星司法拍賣相關(guān)事項問詢函及財務(wù)數(shù)據(jù)相關(guān)事項問詢函已全部回復(fù)完成，而業(yè)績預(yù)告相關(guān)事項問詢函仍未回復(fù)。

    上交所也因此對*ST澄星及時任相關(guān)責(zé)任人做出了紀(jì)律處分決定，其中*ST澄星、董事長（代行董事會秘書）江永康，董事兼總經(jīng)理王國忠，董事兼財務(wù)總監(jiān)花偉云被予以公開譴責(zé);控股股東澄星集團(tuán)，實際控制人李興，股東漢盈投資，董事姜義平，董事兼副總經(jīng)理蔣建紅，獨立董事劉斌、宋超、王凌被予以通報批評。時任監(jiān)事陳勁杉、顧靜娟、吳仕英被予以監(jiān)管警示。

    若*ST澄星后續(xù)仍未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)相關(guān)問詢函，對上市公司影響如何？“對于未及時回復(fù)問詢函的違規(guī)行為，交易所可采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分兩種處理方式，在交易所層面，紀(jì)律處分已經(jīng)是頂格的處理措施。”王智斌說道。

    大股東股權(quán)拍賣或蒙陰影？

    上交所認(rèn)為，公司多次延遲回復(fù)，嚴(yán)重影響投資者知情權(quán)。王智斌則表示：“因不了解實情而買入股票的投資者，其買入行為與上市公司拖延披露相關(guān)信息的行為之間存在一定的交易因果關(guān)系，如果該項信息最終披露后導(dǎo)致股價下跌的，該部分投資者有權(quán)向上市公司提起索賠訴訟。”

    IPG中國首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜對《證券日報》記者表示：“處于正常運作中的上市公司非因特殊原因是不會拖延回復(fù)監(jiān)管部門的問詢的，而*ST澄星因拖延回復(fù)而受到紀(jì)律處分，說明公司治理出現(xiàn)了一定的問題。”

    目前，*ST澄星控股股東澄星集團(tuán)持有的公司25.78%股權(quán)仍處于變賣過程中，二股東漢盈投資將持有的公司股權(quán)于6月10日10時起60日進(jìn)行第二輪公開變賣。截至目前，仍未有相關(guān)方報名參與拍賣、變賣。

    而5月19日的問詢函回復(fù)中透露，浙江耀寧科技有限公司（以下簡稱“耀寧科技”）有意向獲得對上市公司的控制權(quán)。耀寧科技表示，因*ST澄星退市風(fēng)險尚未解除等原因，尚未報名參與股權(quán)的司法拍賣、變賣程序。

    柏文喜告訴記者，“目前，*ST澄星控股股東及二股東的股權(quán)正在公開拍賣過程中，實控人被羈押，公司等相關(guān)責(zé)任方又受到紀(jì)律處分，上述事項必然會影響接盤方的判斷。”

    “對于目前的*ST澄星而言，除了正常運營決策受到影響之外，股東變動的穩(wěn)定性對于公司業(yè)務(wù)走向、運營策略乃至發(fā)展戰(zhàn)略都會帶來較大的不確定性，而且在遭受監(jiān)管部門處分以后公司的市場形象和聲譽(yù)也會受到較大損害，也會對公司運營與業(yè)務(wù)開展帶來較大的負(fù)面影響。”柏文喜補(bǔ)充道。

（編輯 孫倩）