證券時(shí)報(bào)記者 孫憲超

    吉林省，我國(guó)重要的工業(yè)基地和儲(chǔ)備糧基地。吉林省，有新中國(guó)第一個(gè)汽車制造廠，有中國(guó)最大的軌道列車生產(chǎn)基地，有新中國(guó)第一家電影制片廠……

    十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記多次視察東北。近年來(lái)，吉林省各級(jí)政府以習(xí)近平總書記對(duì)吉林工作重要講話重要指示精神為統(tǒng)領(lǐng)，大力改善營(yíng)商環(huán)境，如今的吉林省經(jīng)濟(jì)正在發(fā)生積極變化。2020年，吉林省主要指標(biāo)在東北地區(qū)領(lǐng)先、超過(guò)全國(guó)平均水平，在全國(guó)位次前移。地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)2.4%，增速居全國(guó)第20位，是黨的十八大以來(lái)最好水平。

    2021年是中國(guó)共產(chǎn)黨建黨100周年，是“十四五”的開局之年，是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程的起步之年，中華民族踏上了向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的新發(fā)展階段。

    值此重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，近日，吉林證監(jiān)局局長(zhǎng)李立國(guó)接受了證券時(shí)報(bào)記者專訪，回顧吉林省資本市場(chǎng)近年來(lái)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和成績(jī)，展望下一階段促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路和藍(lán)圖，以此為建黨100周年獻(xiàn)禮。

    高度重視黨建工作

    探尋黨建與業(yè)務(wù)融合新路徑

    證券時(shí)報(bào)記者：我們即將迎來(lái)中國(guó)共產(chǎn)黨的百年華誕，吉林證監(jiān)局一直都十分重視黨建工作，請(qǐng)介紹一下吉林證監(jiān)局在將黨建落實(shí)到行動(dòng)上、融入到工作中，有哪些好的做法和經(jīng)驗(yàn)？

    李立國(guó)：吉林證監(jiān)局始終高度重視黨建工作，積極探尋黨建與業(yè)務(wù)深度融合的新路徑。我們的探索實(shí)踐可歸納為“1112”：即抓住1個(gè)責(zé)任，把握1個(gè)關(guān)鍵，做好1篇文章，強(qiáng)化2項(xiàng)保障。

    一是牢牢抓住“主體責(zé)任”這個(gè)“牛鼻子”。吉林證監(jiān)局黨委站在黨要管黨、從嚴(yán)治黨的高度，發(fā)揮吉林證監(jiān)局黨建工作領(lǐng)導(dǎo)小組中樞功能，加強(qiáng)對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)的統(tǒng)籌謀劃；發(fā)揮制度的保障約束功能，壓實(shí)“一崗雙責(zé)”，持續(xù)“明責(zé)”，推動(dòng)“履責(zé)”、“盡責(zé)”，不斷健全黨風(fēng)廉政建設(shè)工作機(jī)制。

    二是準(zhǔn)確把握“全面、從嚴(yán)”這個(gè)關(guān)鍵。開展“傳承東北抗聯(lián)精神等黨日活動(dòng)，組織簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書和廉政自律承諾書，抓緊抓實(shí)理想信念教育和日常廉政教育。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)談話提醒、函詢核實(shí)、警示誡勉，深化運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”。把“全面”、“從嚴(yán)”融入到黨建工作全鏈條，高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量推進(jìn)黨的建設(shè)。

    三是努力做好“融合、結(jié)合”這篇文章。從講政治的高度思考、謀劃業(yè)務(wù)，深刻領(lǐng)會(huì)資本市場(chǎng)政治屬性的內(nèi)涵，站穩(wěn)資本市場(chǎng)監(jiān)管的人民立場(chǎng)，把習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場(chǎng)重要指示批示精神作為謀劃推動(dòng)工作的根本遵循，自覺把一線監(jiān)管和服務(wù)發(fā)展放在黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展的大局中認(rèn)識(shí)和把握。將全面落實(shí)新時(shí)代黨的建設(shè)總要求與轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律結(jié)合起來(lái)，提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力與政治執(zhí)行力，真正把黨的決策部署轉(zhuǎn)化為實(shí)打?qū)嵉墓ぷ鳂I(yè)績(jī)。

    四是持續(xù)強(qiáng)化“作風(fēng)建設(shè)”與“政治建設(shè)”兩個(gè)保障。一方面，持之以恒落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，將2020年作為吉林證監(jiān)局“作風(fēng)建設(shè)年”，深入排查作風(fēng)建設(shè)方面存在的突出問(wèn)題和薄弱壞節(jié)，推動(dòng)形成“務(wù)實(shí)、主動(dòng)、高效、清廉”的工作作風(fēng)。緊扣轄區(qū)實(shí)際開展調(diào)查研究，召開座談會(huì)，認(rèn)真傾聽市場(chǎng)各方聲音，積極汲取群眾智慧，提高群眾滿意度。另一方面，我們將2021年作為“政治建設(shè)年”，在政治意識(shí)、公權(quán)力意識(shí)、規(guī)矩意識(shí)三個(gè)層面齊發(fā)力，自覺把政治標(biāo)準(zhǔn)和政治要求落實(shí)到資本市場(chǎng)監(jiān)管的各方面各環(huán)節(jié)，把資本市場(chǎng)工作融入黨和國(guó)家事業(yè)大局，強(qiáng)監(jiān)管、強(qiáng)監(jiān)督、強(qiáng)紀(jì)律，始終沿著正確的政治方向前進(jìn)，樹牢“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，踐行“兩個(gè)維護(hù)”。

    多措并舉謀發(fā)展

    助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)振興

    證券時(shí)報(bào)記者：資本市場(chǎng)全面深化改革以來(lái)，市場(chǎng)生態(tài)有了明顯改善。在這樣的背景下，吉林證監(jiān)局如何推進(jìn)各項(xiàng)改革任務(wù)？現(xiàn)階段，吉林省資本市場(chǎng)總體發(fā)展和運(yùn)行情況如何？

    李立國(guó)：近年來(lái)，吉林證監(jiān)局貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”監(jiān)管理念，防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)服務(wù)、促發(fā)展，深入推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展，助力吉林經(jīng)濟(jì)全面振興全方位振興。

    一是以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，大力推動(dòng)企業(yè)上市。2020年，吉林轄區(qū)實(shí)現(xiàn)新增上市及過(guò)會(huì)企業(yè)6家，創(chuàng)造了1998年以來(lái)的最好成績(jī)。二是以提高質(zhì)量為重心，著力推動(dòng)上市公司再融資和并購(gòu)重組。鼓勵(lì)轄內(nèi)上市公司用好用足政策，支持公司借助并購(gòu)重組盤活存量、轉(zhuǎn)型升級(jí)、做優(yōu)做強(qiáng)。三是以提高核心競(jìng)爭(zhēng)力和專業(yè)服務(wù)能力為重點(diǎn)，著力引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。通過(guò)股債承銷、ABS（資產(chǎn)證券化）、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等專業(yè)化服務(wù)，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有力的金融支持。支持期貨公司深入推進(jìn)“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)開展，更好地服務(wù)“三農(nóng)”。四是以促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新為要義，有效發(fā)揮私募股權(quán)基金對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持作用。五是以凈化生態(tài)為導(dǎo)向，依法嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。僅2020年，我們就查處了8起違法案件，對(duì)19名責(zé)任主體作出處罰，并依法對(duì)2起案件中的4名責(zé)任主體進(jìn)行刑事移送。

    隨著資本市場(chǎng)全面深化改革的深入推進(jìn)，吉林資本市場(chǎng)態(tài)勢(shì)良好，市場(chǎng)主體量質(zhì)同升，市場(chǎng)韌性不斷增強(qiáng)，市場(chǎng)活力進(jìn)一步提升，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的樞紐作用日益顯現(xiàn)。

    證券時(shí)報(bào)記者：當(dāng)前，吉林全面振興全方位振興正處在“滾石上山、爬坡過(guò)坎”的關(guān)鍵時(shí)期。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的血脈，是重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力，振興發(fā)展離不開金融特別是資本市場(chǎng)的強(qiáng)有力支撐。吉林資本市場(chǎng)應(yīng)該在哪些方面發(fā)揮自身作用，助力吉林省新一輪振興？

    李立國(guó)：吉林要振興，金融必須同頻共振。近年來(lái)，得益于吉林省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展成果顯現(xiàn)，吉林資本市場(chǎng)厚植農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、高端裝備、航天科技等特色及新興產(chǎn)業(yè)，持續(xù)推進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)深化改革，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，交出了一份不錯(cuò)的答卷。但同時(shí)我們也看到，風(fēng)險(xiǎn)防控和可持續(xù)發(fā)展任務(wù)依然艱巨，必須要保持清醒頭腦和憂患意識(shí)，力爭(zhēng)在高質(zhì)量發(fā)展上取得更好的成績(jī)。

    一方面，進(jìn)一步提升服務(wù)意識(shí)，做深做細(xì)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。一是持續(xù)加大優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市推動(dòng)力度。落實(shí)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革要求，立足省內(nèi)特色優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，發(fā)揮合力，配合好轄區(qū)各地各部門實(shí)施上市驅(qū)動(dòng)工程。二是夯實(shí)市場(chǎng)基礎(chǔ)，推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。督促公司完善治理，用好再融資、并購(gòu)重組政策，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。三是充分發(fā)揮私募股權(quán)基金直接融資作用。鼓勵(lì)私募基金投小、投早、投科技，推動(dòng)科技、產(chǎn)業(yè)與資本的高水平循環(huán)。四是持續(xù)提升證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資本實(shí)力和專業(yè)服務(wù)能力。壯大資本實(shí)力，提升定價(jià)、研究專業(yè)能力，提供有深度、有價(jià)值的服務(wù)。五是積極推動(dòng)“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)服務(wù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展。立足農(nóng)業(yè)大省實(shí)際，推動(dòng)玉米、大豆、生豬、雞蛋等品種“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)多點(diǎn)開花，形成以點(diǎn)帶面、全面突破的新格局。

    另一方面，良好的資本市場(chǎng)生態(tài)是吉林長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的重要軟實(shí)力。堅(jiān)持“建制度”，增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法效能，扎實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)處置，壓實(shí)各類市場(chǎng)主體責(zé)任，有效防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持“零容忍”，始終保持高壓態(tài)勢(shì)，加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度，持之以恒做好投資者保護(hù)工作，以嚴(yán)監(jiān)管促發(fā)展，以良好的資本市場(chǎng)生態(tài)服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

    搶抓歷史機(jī)遇

    新增上市公司數(shù)量創(chuàng)歷史新高

    證券時(shí)報(bào)記者：從目前掌握的情況來(lái)看，吉林資本市場(chǎng)在運(yùn)行過(guò)程中存在著怎樣的特點(diǎn)？

    李立國(guó)：截至去年底，吉林轄區(qū)新增上市公司數(shù)量、直接融資總額均居?xùn)|北三省一區(qū)首位，并創(chuàng)歷史新高，具體呈現(xiàn)幾個(gè)特點(diǎn)。

    一是市場(chǎng)直接融資功能顯著提升，融資總額大幅增長(zhǎng)。去年，吉林轄區(qū)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)融資515.20億元，同比增長(zhǎng)74.74%，位居?xùn)|北三省一區(qū)首位。其中，上市公司再融資（含并購(gòu)重組）涉及金額272.07億元，達(dá)到近5年最好水平。

    二是市場(chǎng)基礎(chǔ)進(jìn)一步夯實(shí)，上市公司整體質(zhì)量進(jìn)一步提高。截至去年底，吉林轄區(qū)上市公司收入、凈利潤(rùn)均實(shí)現(xiàn)正向增長(zhǎng)；現(xiàn)金分紅金額50.34億元，同比增長(zhǎng)73.11%。頭部公司突出，6家公司盈利邁入10億元大關(guān)，10家公司市值達(dá)100億元以上，其中，2家公司市值達(dá)500億元以上。

    三是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中介服務(wù)功能凸顯。去年，吉林轄區(qū)證券公司通過(guò)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)幫助企業(yè)融資16.53億元；4個(gè)“保險(xiǎn)+期貨”玉米品種試點(diǎn)在吉林省順利落地，覆蓋規(guī)模達(dá)3萬(wàn)余噸。

    四是市場(chǎng)交投活躍度進(jìn)一步提高，證券交易額增速穩(wěn)步增長(zhǎng)。去年，吉林轄區(qū)證券交易額為5.45萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)44.19%，高出全國(guó)增速6.81個(gè)百分點(diǎn)，在東北板塊居首位。

    五是多層次資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。奧來(lái)德順利上市，實(shí)現(xiàn)了吉林轄區(qū)科創(chuàng)板零的突破。近年來(lái)，吉林轄區(qū)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)均取得了不同程度的發(fā)展擴(kuò)容，后備資源潛力可期。

    當(dāng)然也應(yīng)該看到，吉林省資本市場(chǎng)也存在市場(chǎng)主體規(guī)模偏小，總體盈利能力不強(qiáng)，優(yōu)質(zhì)上市公司較為稀缺，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資本實(shí)力不強(qiáng)，個(gè)別領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)尚未完全出清等現(xiàn)實(shí)狀況。隨著資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革舉措的落地，在證監(jiān)會(huì)黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在吉林省委省政府的大力支持下，我們將發(fā)揮屬地優(yōu)勢(shì)，緊抓政策機(jī)遇，堅(jiān)決貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”監(jiān)管理念，保持正確方向，凝聚各方合力，助推吉林資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)“騰飛”、“啟航”。

    證券時(shí)報(bào)記者：自吉大通信在2017年1月23日登陸深圳創(chuàng)業(yè)板之后，吉林省曾一度連續(xù)3年多無(wú)新增A股IPO公司。但是自2020年以來(lái)，吉林省新增IPO和過(guò)會(huì)企業(yè)數(shù)量明顯增加，科創(chuàng)板上市公司也實(shí)現(xiàn)了零的突破。吉林企業(yè)IPO給人一種突然爆發(fā)的感覺，背后的原因是什么？

    李立國(guó)：2020年，吉林省新增上市及過(guò)會(huì)企業(yè)6家，吉林資本市場(chǎng)發(fā)展取得可喜成績(jī)。按照我們的理解：

    一是得益于以注冊(cè)制改革為代表的資本市場(chǎng)全面深化改革的政策東風(fēng)。黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)高度重視并寄予厚望，證監(jiān)會(huì)以注冊(cè)制改革為核心和牽引，全面推進(jìn)深化資本市場(chǎng)改革，推動(dòng)出臺(tái)了一系列關(guān)鍵制度創(chuàng)新，為吉林轄區(qū)企業(yè)上市創(chuàng)造了機(jī)遇。

    二是得益于吉林省委省政府對(duì)企業(yè)上市工作的高度重視。近年來(lái)，吉林省舉全省之力推動(dòng)企業(yè)上市工作，相繼出臺(tái)了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)深化發(fā)展的實(shí)施意見》和《進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市發(fā)展的實(shí)施意見》等系統(tǒng)性綱領(lǐng)文件。從方向引領(lǐng)、機(jī)制保障、政策扶持和環(huán)境營(yíng)造等方面持續(xù)優(yōu)化上市環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)上市信心，鼓勵(lì)企業(yè)規(guī)范運(yùn)營(yíng)，搭建起支持企業(yè)上市發(fā)展的“四梁八柱”。

    三是得益于吉林省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展成果開始顯現(xiàn)。隨著吉林省供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入推進(jìn)，吉林省正處于歷史上升期，不少“硬科技”和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)加快，越來(lái)越多的“四新”企業(yè)主動(dòng)擁抱資本市場(chǎng)，進(jìn)一步夯實(shí)了吉林省企業(yè)上市發(fā)展的基礎(chǔ)。

    證券時(shí)報(bào)記者：吉林證監(jiān)局一直認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署，大力推動(dòng)和發(fā)展多層次資本市場(chǎng)建設(shè)。那么從目前的情況來(lái)看，吉林省在充分發(fā)揮好多層次資本市場(chǎng)的價(jià)值和作用上，還有哪些潛力可挖？

    李立國(guó)：2020年，吉林省資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)成果豐碩，通過(guò)資本市場(chǎng)融資515.20億元，同比增長(zhǎng)74.74%，在東北三省一區(qū)排第一位，全國(guó)第22位。從融資主體看，上市公司融資294.15億元，新三板掛牌公司融資4.05億元，其他公司融資217.00億元；從融資類型看，股權(quán)融資243.70億元，債權(quán)融資271.50億元。

    下一步，我們將堅(jiān)決貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委決策部署，進(jìn)一步增強(qiáng)與吉林各方的合力，通過(guò)推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市掛牌，提高上市公司質(zhì)量，依法合規(guī)發(fā)展區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)等舉措，持續(xù)提升多層次資本市場(chǎng)服務(wù)轄區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力與水平。

    嚴(yán)格落實(shí)“零容忍”方針

    懲處違法行為絕不手軟

    證券時(shí)報(bào)記者：在防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，打擊資本市場(chǎng)違法行為，落實(shí)“零容忍”方針等方面，吉林證監(jiān)局有哪些好的經(jīng)驗(yàn)可以分享？

    李立國(guó)：近年來(lái)，我們立足監(jiān)管本位，聚合力、強(qiáng)監(jiān)管、控增量、化存量，持續(xù)推動(dòng)吉林轄區(qū)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)化解。

    一是重點(diǎn)推進(jìn)化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)合吉林省金融局，通過(guò)工作專班，發(fā)揮監(jiān)管職能優(yōu)勢(shì)和地方政府屬地優(yōu)勢(shì)，廣泛采取資金、財(cái)稅等多種措施，2020年已化解5家公司風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)2021年再化解3~5家重點(diǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)推進(jìn)股票高比例質(zhì)押公司數(shù)量壓降，采取約談、延伸檢查股東、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)等方式壓實(shí)大股東主體責(zé)任，消化存量，2020年股票高比例質(zhì)押公司數(shù)量壓降了3家，2021年力爭(zhēng)將高比例質(zhì)押公司從年初9家壓降至7家以下。分類處置上市公司資金占用違規(guī)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，按照“給時(shí)間、真整改”的原則，已推動(dòng)4家公司解決違規(guī)擔(dān)保金額合計(jì)41.70億元，1家公司解決資金占用金額7.73億元；后續(xù)將督促存在違規(guī)擔(dān)保余額的1家公司限期解決。妥善處置退市風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)厲打擊通過(guò)財(cái)務(wù)造假、利益輸送等方式惡意規(guī)避退市的行為；協(xié)調(diào)地方政府等相關(guān)部門，推動(dòng)觸及退市條件的兩家公司平穩(wěn)退市。

    二是有效防范證券期貨行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。緊緊圍繞股票發(fā)行注冊(cè)制改革等重大改革措施，督導(dǎo)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升合規(guī)風(fēng)控意識(shí)和治理能力。同時(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)重要機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和穿透式監(jiān)管，確保穿透到底層資產(chǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、快速化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。到目前為止，吉林轄區(qū)在機(jī)構(gòu)監(jiān)管領(lǐng)域未發(fā)生一起重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

    三是履職擔(dān)當(dāng)，扎實(shí)推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。會(huì)同地方政府部門全力落實(shí)相關(guān)工作部署，建立健全部門聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)化解處置工作機(jī)制，深入開展私募基金明基實(shí)儲(chǔ)、資金池、挪用侵占、自融自用等風(fēng)險(xiǎn)摸底排查，聯(lián)合檢查、協(xié)同執(zhí)法，分類施策、精準(zhǔn)處置，嚴(yán)控私募基金增量風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)私募基金行業(yè)回歸本源。

    四是多點(diǎn)發(fā)力防控債券違約風(fēng)險(xiǎn)。透過(guò)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，緊盯重點(diǎn)發(fā)行人動(dòng)態(tài)，摸排掌握風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。會(huì)同人民銀行、地方國(guó)資委等部門建立風(fēng)險(xiǎn)防控處置協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化信息共享和監(jiān)管協(xié)作。與此同時(shí)，著力優(yōu)化債券違約風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)化處置方式，暢通資金籌措渠道，多措并舉指導(dǎo)發(fā)行人、協(xié)調(diào)相關(guān)主體妥善化解兌付風(fēng)險(xiǎn)。在檢查執(zhí)法環(huán)節(jié)，堅(jiān)持“零容忍”，嚴(yán)厲查處“逃廢債”等違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)債券市場(chǎng)秩序。

    需要強(qiáng)調(diào)的是，在全力打好風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)、持久戰(zhàn)的同時(shí)，吉林證監(jiān)局嚴(yán)格落實(shí)“零容忍”方針，懲處違法行為絕不手軟。2016年以來(lái)，共對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體采取55項(xiàng)行政監(jiān)管措施，作出行政處罰決定26件，對(duì)4家上市公司、2家新三板掛牌公司、1家期貨公司、3家私募機(jī)構(gòu)、1家法人機(jī)構(gòu)、49名自然人作出行政處罰，對(duì)3人采取證券市場(chǎng)禁入措施，罰沒(méi)款合計(jì)1528.91萬(wàn)元，這些措施有效凈化了市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步營(yíng)造了轄區(qū)健康良好的市場(chǎng)環(huán)境。