南京證券10月9日晚發(fā)布公告稱，公司于10月8日分別收到上海證券交易所和深圳證券交易所下發(fā)的《紀(jì)律處分意向書》，因公司在開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中，存在對(duì)融入方準(zhǔn)入盡職調(diào)查不充分、融出資金管理不完善的問(wèn)題，兩大交易所擬對(duì)公司作出暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限3個(gè)月的紀(jì)律處分。

    公告顯示，在滬深交易所對(duì)南京證券下發(fā)《紀(jì)律處分意向書》之前，江蘇證監(jiān)局已經(jīng)于9月12日下發(fā)了《關(guān)于對(duì)南京證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

    江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，經(jīng)查，南京證券在開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中，存在對(duì)融入方準(zhǔn)入盡職調(diào)查不充分、融出資金管理不完善的問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對(duì)南京證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    南京證券表示，公司高度重視股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理，自開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)以來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。對(duì)于存在的問(wèn)題，公司將進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理，積極按照監(jiān)管要求予以整改。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

    南京證券2019年半年報(bào)顯示，截至6月30日，公司股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)余額26億元，較年初增長(zhǎng)5.15%，實(shí)現(xiàn)利息收入0.88億元，同比增長(zhǎng)36.42%。2019年上半年，南京證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.02億元，同比增長(zhǎng)57.32%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)3.84億元，同比增長(zhǎng)105.99%。