本報記者 吳曉璐

    11月10日，中國證監(jiān)會法律部副主任楊明宇在2023金融街論壇年會上表示，經(jīng)過近年來的不懈努力，資本市場法治和基礎制度建設取得重大進展，證券違法成本過低的情況在制度層面得到了根本改變，證券期貨領域案件多發(fā)態(tài)勢得到遏制，依法從嚴打擊證券違法活動的合力初步形成，市場生態(tài)持續(xù)改善，市場韌性得到增強，市場預期更加穩(wěn)定。

    楊明宇表示，下一步證監(jiān)會將切實提高資本市場監(jiān)管有效性，主要是五方面：突出監(jiān)管全覆蓋，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，加強監(jiān)管協(xié)同，強化監(jiān)管法治保障，提升監(jiān)管科技化水平等。

    不斷提高證券監(jiān)管能力和水平

    楊明宇表示，證監(jiān)會的第一職責是監(jiān)管。近年來，證監(jiān)會堅守監(jiān)管主責主業(yè)，深化對監(jiān)管政治性人民性的認識，深入推進科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，以完善證券執(zhí)法司法制度機制為抓手，不斷提高證券監(jiān)管能力和水平，以監(jiān)管履職能力提升帶動資本市場高質量發(fā)展。

    首先，重點加強頂層設計，推動中辦、國辦印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟酚“l(fā)后，在黨中央、國務院的堅強領導下，在有關單位的共同努力下，貫徹落實工作取得了明顯的階段性成效，大部分措施已經(jīng)落地或者取得階段性成果。

    其次，穩(wěn)步夯實法治根基，推動完善資本市場監(jiān)管制度體系。如推動全面修改證券法，顯著提高行政處罰力度、強化對控股股東和實際控制人責任追究、壓實中介機構“看門人”職責，夯實資本市場法治根基。推動出臺期貨和衍生品法，補齊期貨和衍生品領域的法律“短板”。推動出臺刑法修正案（十一），配套修改證券期貨犯罪刑事立案追訴標準，大幅強化欺詐發(fā)行、信息披露造假、操縱市場等犯罪的刑事懲戒力度等。

    再次，強化監(jiān)管執(zhí)法合力，推動完善證券執(zhí)法司法體制機制。堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，牽頭成立打擊資本市場違法活動協(xié)調工作小組，加大對資本市場重大案件的協(xié)調力度，完善信息共享機制，推進重要規(guī)則制定，協(xié)調解決重大問題。推動高檢院設立駐證監(jiān)會檢察室，進一步發(fā)揮證券領域檢察機關法律監(jiān)督職能，實現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法高效銜接等。

    最后，深入推進監(jiān)管轉型，不斷完善稽查處罰監(jiān)管體制機制。緊緊圍繞股票發(fā)行注冊制改革這條主線，一體推進稽查處罰監(jiān)管轉型，適應資本市場改革帶來的深刻環(huán)境變化。

    全面加強資本市場監(jiān)管

    據(jù)楊明宇介紹，下一步，證監(jiān)會將全面貫徹落實中央金融工作會議決策部署，深刻把握資本市場監(jiān)管的政治性、人民性，以全面加強監(jiān)管、防范化解風險為重點，堅持恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴格問責的監(jiān)管精神，切實提高資本市場監(jiān)管有效性。

    一是突出監(jiān)管全覆蓋。以落實中央金融工作會議精神為契機，及時查找監(jiān)管不到位、不及時的制度短板和漏洞，按照實質重于形式的原則，依法將各類證券基金期貨活動全部納入監(jiān)管，持續(xù)健全各條線各環(huán)節(jié)監(jiān)管制度體系，確保監(jiān)管無死角、無盲區(qū)、無例外。

    二是創(chuàng)新監(jiān)管方式方法。強化機構監(jiān)管，嚴把準入關口，未經(jīng)依法批準或者登記備案，任何機構不得從事證券基金期貨業(yè)務、開展證券基金期貨活動，嚴禁無證經(jīng)營和超范圍經(jīng)營。強化行為監(jiān)管，嚴格規(guī)范證券基金期貨經(jīng)營機構的各類經(jīng)營活動及交易行為。強化功能監(jiān)管，對同質同類金融業(yè)務或者金融產(chǎn)品，實行公平統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則。強化穿透式監(jiān)管，嚴厲打擊違規(guī)代持、以異常價格突擊入股、利益輸送等行為，防范違法違規(guī)“造富”。強化持續(xù)監(jiān)管，對監(jiān)管對象實施全周期、全過程、全鏈條動態(tài)監(jiān)管。強化分類監(jiān)管，將監(jiān)管資源集中到重點領域、關鍵機構、核心人員。強化自律監(jiān)管，更好發(fā)揮自律監(jiān)管前瞻性引導、預防性規(guī)范功能作用。強化陽光監(jiān)管，進一步消除“口袋政策”，提升監(jiān)管透明度和一致性。

    三是加強監(jiān)管協(xié)同。健全部際聯(lián)動、央地協(xié)作的工作機制，深化與司法機關、相關部委和地方政府的監(jiān)管協(xié)作，提升監(jiān)管執(zhí)法合力。進一步發(fā)揮公安、檢察機關派駐證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，充分發(fā)揮打擊資本市場違法活動協(xié)調工作小組等機制作用，強化“零容忍”執(zhí)法震懾。繼續(xù)統(tǒng)籌開放和安全，扎實推進常態(tài)化、可持續(xù)的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，加大對跨境違法違規(guī)行為的打擊力度。

    四是強化監(jiān)管法治保障。加強資本市場法治建設，推動制定、修改公司法、證券投資基金法、上市公司監(jiān)督管理條例、證券公司監(jiān)督管理條例等法律法規(guī)。加快推進資本市場各條線制度規(guī)則“立改廢釋”和體系優(yōu)化，梳理監(jiān)管制度漏洞并及時糾偏，使資本市場法律體系更加科學完備，為全面加強監(jiān)管提供更加強有力的法治保障。

    五是提升監(jiān)管科技化水平。加快構建覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場及場外市場的資本市場智慧監(jiān)管平臺，進一步提高監(jiān)管信息集成度，開發(fā)并推廣實用分析工具，促進業(yè)務和科技深度融合，提升監(jiān)管智能化水平。持續(xù)強化網(wǎng)絡安全事件監(jiān)管，切實維護金融基礎設施安全平穩(wěn)運行，保障信息安全。

    楊明宇表示，中央金融工作會議指明了未來五年資本市場監(jiān)管工作的目標和任務。證監(jiān)會將全面貫徹落實會議精神，全面加強資本市場監(jiān)管，推動完善基礎制度，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，加強與各方面的協(xié)同合作，全面提升監(jiān)管效能，為建設中國特色現(xiàn)代資本市場提供有力保障。

（編輯 張偉）