證券時(shí)報(bào)記者 程丹

    證監(jiān)會(huì)昨日就《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    《管理辦法》主要內(nèi)容方面，一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件，將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調(diào)整為事后備案，將人員聘任的自主權(quán)還給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一證券公司與基金公司董監(jiān)高的基本任職條件，并優(yōu)化部分任職要求，不再將參加水平測(cè)試作為必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的人員豁免測(cè)試；從工作經(jīng)歷、管理經(jīng)驗(yàn)等方面細(xì)化經(jīng)營(yíng)管理能力要求，為引進(jìn)金融科技等領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，適度放寬工作經(jīng)歷限制；取消學(xué)歷要求及推薦人制度，強(qiáng)化誠(chéng)信合規(guī)要求，完善負(fù)面清單管理，統(tǒng)一證券公司與基金公司從業(yè)人員的基本條件，并將證券基金行業(yè)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員納入監(jiān)管。二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化外部聲譽(yù)和誠(chéng)信約束，強(qiáng)化利益沖突管理，明確不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任公司同類業(yè)務(wù)或存在利益沖突的業(yè)務(wù)；要求相關(guān)人員不得違法投資，不得與客戶發(fā)生利益沖突。三是強(qiáng)化證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督。四是健全信息公開(kāi)和共享機(jī)制，強(qiáng)化誠(chéng)信約束，要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)送有關(guān)人員的內(nèi)部懲戒、誠(chéng)信記錄等信息，允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢擬受聘人的任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息，做好盡職調(diào)查，行業(yè)協(xié)會(huì)優(yōu)化誠(chéng)信查詢平臺(tái)，完善誠(chéng)信信息公示制度，強(qiáng)化外部聲譽(yù)和誠(chéng)信機(jī)制約束。五是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任追究力度，細(xì)化對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管問(wèn)責(zé)無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。