本報記者 吳曉璐

    7月17日，證監(jiān)會表示，按照全面推進依法治國、加強法治政府建設(shè)的要求，為規(guī)范證券期貨行政處罰相關(guān)執(zhí)法行為，維護市場秩序，保障相關(guān)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)證券期貨市場監(jiān)管執(zhí)法實踐情況，證監(jiān)會在《行政處罰法》基礎(chǔ)上，結(jié)合新證券法有關(guān)規(guī)定，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《處罰辦法》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會表示，對違反證券期貨法律法規(guī)的行為進行行政處罰，是證監(jiān)會的重要法定職責(zé)，是維護市場秩序、懲治違法活動、保護投資者合法權(quán)益的重要手段。制定《處罰辦法》，是進一步完善資本市場法律制度體系建設(shè)的需要；是解決實踐突出問題，規(guī)范執(zhí)法行為，防范執(zhí)法風(fēng)險的需要；是貫徹落實依法行政要求，促進嚴格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法的需要。

    中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對《證券日報》記者表示，《處罰辦法》意在資本市場建設(shè)服務(wù)型政府，同時保護企業(yè)和公民個人的合法權(quán)益，規(guī)范證券市場的行政處罰行為，提高行政處罰的公信力，確保每一個行政處罰經(jīng)得住法律的檢驗、社會的檢驗和歷史的檢驗，取得法律效果、社會效果、政治效果、道德效果與市場效果。

    “《處罰辦法》一方面提高了行政處罰的公信力，另一方面在發(fā)揮行政制度在震懾違法行為、警示市場各方、教育公眾，樹立市場主體各方對法治的信仰和敬畏之心等方面，有重大的現(xiàn)實意義和深遠的歷史意義。”劉俊海進一步解釋道。

    據(jù)悉，《處罰辦法》共三十九條，主要包括六方面內(nèi)容：一是明確立案調(diào)查條件和調(diào)查權(quán)限，二是規(guī)范調(diào)查取證行為，三是優(yōu)化查審流程，四是明確行刑銜接程序，五是落實執(zhí)法公示和執(zhí)法全過程記錄制度，六是加強對當(dāng)事人的權(quán)利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督。

    劉俊海表示，《處罰辦法》內(nèi)容豐富，在行刑銜接方面，規(guī)定了“直接刑事移送”“先處罰后刑事移送”“處罰、刑事移送并行”，三種審查模式都很不錯，著眼于提高行政處罰的透明度和公信力。總的來看，對于更好的維護證券市場公平公正的交易秩序，對提升廣大投資者的幸福感、獲得感和安全感，對于鼓勵資本市場各方參與者慎獨自律、見賢思齊、擇善而從有積極的意義。

    證監(jiān)會表示，將根據(jù)公開征求意見情況，進一步完善《處罰辦法》并履行程序后發(fā)布實施。