■中國證券業(yè)協(xié)會

    為了履行《證券法》賦予的調(diào)解職責(zé)，中國證券業(yè)協(xié)會2011年即開始建立證券糾紛行業(yè)調(diào)解機制。2016年最高院與證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》后，中證協(xié)作為《通知》中確定的試點調(diào)解組織，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的職能優(yōu)勢，持續(xù)完善督促證券公司自主解決糾紛、指導(dǎo)地方協(xié)會就地調(diào)解糾紛和協(xié)會主導(dǎo)調(diào)解糾紛的“三位一體”多層次化解證券糾紛的工作機制。

    一、協(xié)調(diào)聯(lián)動，在全國范圍內(nèi)化解矛盾糾紛

    1.督促證券經(jīng)營機構(gòu)完善投訴處理工作機制，促進證券經(jīng)營機構(gòu)投訴處理與行業(yè)調(diào)解的對接。一是建立證券經(jīng)營機構(gòu)調(diào)解工作聯(lián)系人制度，定期對證券經(jīng)營機構(gòu)投訴處理工作人員進行培訓(xùn)。二是證券經(jīng)營機構(gòu)在相關(guān)業(yè)務(wù)合同或協(xié)議中加入通過證券糾紛行業(yè)調(diào)解方式解決證券糾紛的爭議解決條款。三是證券經(jīng)營機構(gòu)官方網(wǎng)站鏈接中證協(xié)證券糾紛調(diào)解在線申請平臺。

    2.以靈活、便民、高效為原則，推動證券糾紛就地、就近、迅速得以化解。中證協(xié)與全國36家地方協(xié)會建立了證券糾紛調(diào)解協(xié)作機制，將共同開展調(diào)解工作納入中證協(xié)與地方協(xié)會的自律協(xié)調(diào)工作機制。

    二、勇于創(chuàng)新，不斷完善糾紛調(diào)解工作機制

    1.充分利用在線方式開展工作，提高糾紛調(diào)解工作質(zhì)量和效率。一是在網(wǎng)站上開設(shè)了證券糾紛調(diào)解在線申請平臺，實時接收當(dāng)事人通過互聯(lián)網(wǎng)提交的證券糾紛調(diào)解申請。二是充分運用現(xiàn)代信息技術(shù)條件，開發(fā)調(diào)解工作管理系統(tǒng)，實現(xiàn)中證協(xié)與地方協(xié)會之間調(diào)解資料共享、在線實時辦理調(diào)解業(yè)務(wù)和證券糾紛數(shù)據(jù)統(tǒng)計與管理。三是將簡易調(diào)解與普通調(diào)解相結(jié)合，著眼于糾紛的實際情況，靈活確定糾紛化解方式、時間、地點，盡可能方便投資者，降低當(dāng)事人解決糾紛的成本。

    2.積極推進訴調(diào)對接工作。中證協(xié)證券糾紛調(diào)解中心已被北京市高院納入特邀調(diào)解組織名冊，并有9名調(diào)解員經(jīng)培訓(xùn)后被聘任為特邀調(diào)解員。中證協(xié)證券糾紛調(diào)解中心成為北京多元調(diào)解促進會的會員單位，在促進會協(xié)調(diào)下與北京基層法院開展訴調(diào)對接合作。

    3.推進證券經(jīng)營機構(gòu)通過主動和解方式解決群體性糾紛，促進市場穩(wěn)定。中證協(xié)與投保基金公司、深交所、中國結(jié)算共同成立欣泰電氣先行賠付工作協(xié)調(diào)小組，協(xié)助保薦機構(gòu)設(shè)立專項基金先行賠償適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行造成的經(jīng)濟損失，發(fā)動證券公司為適格投資者提供服務(wù)，通過市場運作方式使適格投資者在短時間內(nèi)收到賠付資金，并與保薦機構(gòu)達成和解，保護中小投資者合法權(quán)益，維護市場穩(wěn)定。

    三、多措并舉，增強糾紛調(diào)解工作實力

    中證協(xié)努力完善證券糾紛調(diào)解保障體系，解決制度、人員與資金問題。一是明確證券調(diào)解專業(yè)委員會、證券糾紛調(diào)解中心、地方協(xié)會在調(diào)解工作中的分工與合作，完善證券糾紛行業(yè)調(diào)解組織體系，集聚行業(yè)和社會力量推動調(diào)解工作。二是健全調(diào)解制度，及時對調(diào)解制度規(guī)則進行修訂，于2016年頒布了修訂后的《證券糾紛調(diào)解工作管理辦法》和《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》，使調(diào)解工作規(guī)程滿足調(diào)解業(yè)務(wù)發(fā)展需要。三是優(yōu)化充實調(diào)解員隊伍，在全國范圍內(nèi)聘任289名調(diào)解員，并多次提升離退休法官、專業(yè)律師、法律學(xué)者在調(diào)解員隊伍中的比例，努力提升行業(yè)調(diào)解的公信力。四是設(shè)立了證券糾紛調(diào)解專項基金，用于調(diào)解培訓(xùn)及調(diào)解員補貼等，促進證券糾紛調(diào)解工作持續(xù)健康發(fā)展。