證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步推動(dòng)境內(nèi)企業(yè)境外上市

    本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    11月2日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)積極支持符合條件的企業(yè)發(fā)行境外中資股。10月24日，青島海爾發(fā)行D股并在中歐國(guó)際交易所D股市場(chǎng)上市，這成為我國(guó)首家D股公司和D+H股上市公司。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步推動(dòng)境內(nèi)企業(yè)境外上市，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，利用境外資本市場(chǎng)進(jìn)一步做優(yōu)做強(qiáng)。

    證監(jiān)會(huì)組織開展交易所債券市場(chǎng)信用保護(hù)工具試點(diǎn)

    本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    11月2日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，為拓寬民營(yíng)企業(yè)融資環(huán)境，證監(jiān)會(huì)組織開展交易所債券市場(chǎng)信用保護(hù)工具的試點(diǎn)，探索通過(guò)信用增信工具，支持民營(yíng)企業(yè)融資。近期首批四單已經(jīng)推出，其中三單為非上市企業(yè)。

    證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年第三批專項(xiàng)執(zhí)法案件的查辦進(jìn)展

    本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    11月2日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2018年第三批專項(xiàng)執(zhí)法案件的查辦進(jìn)展，共9起案件，目前現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查已全部完成。

    證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

    本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒收其業(yè)務(wù)收入90萬(wàn)元，并處以270萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員鄒軍梅、程進(jìn)給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款;依法對(duì)中新融鑫未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出處罰，對(duì)其信息披露違法行為給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)其限制期限內(nèi)買賣股票行為給予警告，并處以2400萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。云南證監(jiān)局依法對(duì)羅平鋅電環(huán)保信息披露違法違規(guī)案作出處罰，對(duì)羅平鋅電責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員楊建興、李尤立、喻永賢給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接負(fù)責(zé)人員洪鞏堤等7人給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員張金選等10人給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。黑龍江證監(jiān)局依法對(duì)大通期貨違規(guī)向股東借款案作出處罰，對(duì)大通期貨給予警告，沒收違法所得23.08萬(wàn)元，并處以46.16萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員何顯峰給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員杜濱、張鵬給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員叢紅葉等4人給予警告，并分別處以1萬(wàn)元罰款。

    證監(jiān)會(huì)：持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊

    本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    11月2日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)將不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

    11家證券公司擬出資設(shè)立系列資管計(jì)劃 支持民營(yíng)企業(yè)走出困境

    本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    11月2日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，在上市公司短期流動(dòng)性壓力背景下，11家證券公司共同設(shè)立證券行業(yè)支持化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的資管計(jì)劃，支持民營(yíng)企業(yè)走出困境，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展，這是落實(shí)相關(guān)要求的舉措，監(jiān)管部門也會(huì)密切關(guān)注進(jìn)展。