證券時報記者 王一鳴

    被譽為“資本市場的啄木鳥”的中證中小投資者服務中心在保護中小投資者合法權(quán)益的道路上正全面發(fā)力。

    據(jù)投服中心相關負責人介紹，在過去的2017年，投服中心堅持保護中小投資者合法權(quán)益的根本使命，堅持問題導向，以改革創(chuàng)新促進業(yè)務發(fā)展，不斷推進理論探索和實踐創(chuàng)新，建立健全中小投資者行權(quán)維權(quán)的新途徑、新機制，逐漸形成了以投資者教育工作為基礎，以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解和支持訴訟工作“三位一體”的保護中小投資者合法權(quán)益的新模式和新路徑，為維護社會和諧穩(wěn)定和資本市場健康發(fā)展作出了積極貢獻。

    證券時報記者從投服中心獲得的數(shù)據(jù)顯示，在持股行權(quán)方面，截至2017年12月底，投服中心共持有滬深交易所3442只上市公司股票，總計行權(quán)1662次，是2016年持股行權(quán)的8倍。

    投服中心相關負責人表示，一年來，投服中心行權(quán)工作堅持問題導向，聚焦市場熱點難點，創(chuàng)新行權(quán)模式，豐富行權(quán)手段，累計發(fā)送股東建議函1293次（一次函件中或包含多種股東權(quán)利的行使）、參加55家上市公司股東大會、參加25場重大資產(chǎn)重組媒體說明會和投資者說明會、以股東身份對40家上市公司行使現(xiàn)場查閱權(quán)、針對熱點事件公開發(fā)聲7次，引發(fā)市場各方共鳴和贊譽。

    糾紛調(diào)解方面，2017年投服中心共調(diào)解完結(jié)案件1907起；登記證券期貨糾紛案件2505起；和解賠償金3.46億元；調(diào)解成功案件1661起；從同比數(shù)據(jù)來看，2017年受理案件同比增長3.5倍、調(diào)解成功案件同比增長4.4倍、和解金額同比增長15倍。

    據(jù)記者了解，作為全國性全市場中立公益調(diào)解機構(gòu)，在過去的一年中，投服中心還與34個轄區(qū)簽約調(diào)解合作、與33個工作站簽約建立，并和22家法院、公證及仲裁對接，在16個轄區(qū)推廣新型調(diào)解。

    在糾紛調(diào)解工作中，投服中心還創(chuàng)新了一系列舉措，例如：單邊受理機制化解了調(diào)解“入門難”；小額速調(diào)機制有力破解了“調(diào)成難”；設計建成中國投資者網(wǎng)站在線調(diào)解板塊，走“調(diào)解+裁決”新型特色調(diào)解道路等。同時獲得多個“首例”突破，例如：首例“調(diào)裁一體”化解糾紛；首例調(diào)解協(xié)議司法確認；首例賠償先于行政處罰；首例遠程在線司法確認；創(chuàng)下資本市場單個調(diào)解金額記錄；受理資本市場索賠人數(shù)最多的糾紛之一等等。

    支持訴訟工作方面，目前投服中心共累計提起7例證券支持訴訟，代表廣大中小投資者向有關侵權(quán)責任主體索賠金額逾4000萬元。其中，已有3起案件勝訴，部分中小投資者已獲全額賠償；4起案件正在訴訟中，進展順利。證券支持訴訟工作已形成獨有特色。

    業(yè)內(nèi)普遍認為，作為全國性證券金融類公益機構(gòu)，投服中心的宗旨和目的是為中小投資者服務，保護中小投資者的合法權(quán)益。投服中心及其各項工作機制的構(gòu)建，進一步填補了中小投資者法律保護和市場保護的短板和空白，是我國資本市場滿足中小投資者救濟需求的現(xiàn)實選擇和重要舉措，更是我國資本市場法治化、市場化改革的重要標志。

    據(jù)投服中心相關人士介紹，下一步，投服中心將進一步建立健全合作機制，深化行權(quán)方式，積極探索推進公開征集投票權(quán)、提案權(quán)和股東訴訟等工作，增強行權(quán)效果；加強糾紛調(diào)解渠道、機制與能力建設，強化市場糾紛調(diào)處主渠道作用，力爭早日掛牌全國調(diào)解中心，強化市場糾紛調(diào)處主渠道作用；穩(wěn)步做好訴訟和支持訴訟案件，擴大支持訴訟案件類型，提升訴訟影響力，積極推動示范判決試點工作的落實，積極研究推動證據(jù)認證的相關工作；依托中國投資者網(wǎng)站，切實提高中小投資者保護與服務能力。