■本報記者 左永剛

    10月27日，《證券日報》記者獲悉，最高人民法院近日裁定駁回光大證券內(nèi)幕交易案當事人之一楊劍波提起的再審申請。

    據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，歷時4年，歷經(jīng)一審、二審、再審聽證的轟動證券期貨市場因“光大烏龍指”引發(fā)的楊劍波訴證監(jiān)會一案正式落槌，此案是一例涉及ETF及股指期貨的新型內(nèi)幕交易案件，此前無先例，因具有跨市場、跨品種的特點，案件處理引起廣泛關注。一審、二審及再審聽證均圍繞本案的錯單交易信息是否構成內(nèi)幕信息、信息是否已在光大證券交易前公開、光大證券的交易是否構成內(nèi)幕交易的豁免情形以及處罰幅度等問題展開。證監(jiān)會在庭審過程中向法院充分說明了案件事實、相關證據(jù)與法律邏輯，在經(jīng)過法院的嚴格審查后，最終得到了司法的認可。

    2013年8月16日11時05分，光大證券在進行ETF申贖套利交易時，因策略交易系統(tǒng)程序錯誤，造成以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元，引發(fā)市場劇烈波動，造成惡劣社會影響。

    事發(fā)后，證監(jiān)會迅速啟動調(diào)查，經(jīng)查，光大證券在當日13時開市后至14時22分，在未向社會公告相關情況的情形下，賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張，合約價值43.8億元；賣出180ETF共計2.63億份，價值1.35億元，賣出50ETF共計6.89億份，價值12.8億元。證監(jiān)會認定“光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息，光大證券是內(nèi)幕信息知情人，在上述內(nèi)幕信息公開前進行股指期貨和ETF交易構成內(nèi)幕交易，違法所得金額巨大，情節(jié)極其嚴重。

    證監(jiān)會決定給予最嚴厲的處罰，沒收光大證券違法所得，并處以違法所得5倍的罰款，罰沒款共計約5.23億元；對包括楊劍波在內(nèi)的四名責任人員分別給予警告，處以60萬元罰款，并采取終身證券、期貨市場禁入措施。

    高莉表示，此案再次表明，對擾亂市場、破壞市場秩序、侵害投資者合法權益的行為，證監(jiān)會絕不手軟，嚴厲懲處，堅決維護市場秩序。