本報(bào)記者 朱寶琛

    2018年10月18日至19日，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)部、機(jī)構(gòu)部的指導(dǎo)下，滬深證券交易所會(huì)同資本市場(chǎng)學(xué)院與福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局、福建省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)在廈門聯(lián)合舉辦了2018年第十三期會(huì)員客戶管理專題培訓(xùn)，來自福建地區(qū)的160余名會(huì)員分公司及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人參加了培訓(xùn)。

    本次培訓(xùn)特別邀請(qǐng)第十三屆全國(guó)政協(xié)委員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)原副主席姜洋出席并授課。姜洋在授課中詳細(xì)介紹了我國(guó)“穿透式”監(jiān)管制度的發(fā)展歷程，闡述了“交易所管會(huì)員，會(huì)員管客戶”的分級(jí)監(jiān)管模式對(duì)維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序的積極作用，強(qiáng)調(diào)了全行業(yè)應(yīng)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)與風(fēng)控水平，發(fā)揮證券營(yíng)業(yè)部第一道防線作用，強(qiáng)化客戶交易行為管理職責(zé)，切實(shí)保護(hù)廣大投資者權(quán)益。

    此次培訓(xùn)會(huì)還邀請(qǐng)了國(guó)元證券和瑞銀證券的相關(guān)負(fù)責(zé)人分享境內(nèi)外客戶管理的做法與經(jīng)驗(yàn)，并組織學(xué)員進(jìn)行了分組討論，為行業(yè)內(nèi)的溝通交流搭建了平臺(tái)。

    目前，本年度會(huì)員客戶管理專題培訓(xùn)活動(dòng)已進(jìn)行過半，培訓(xùn)得到了廣大會(huì)員的積極響應(yīng)和大力支持。后續(xù)，滬深交易所會(huì)同資本市場(chǎng)學(xué)院將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，以合規(guī)培訓(xùn)為抓手持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型，督促會(huì)員防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。