為紀(jì)念中國基金業(yè)發(fā)展20周年，2018年10月22日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）在北京舉辦中國基金業(yè)20周年紀(jì)念活動的最后一場主題論壇。論壇以“不忘初心，恪守信義，共鑄輝煌”為主題。中國證監(jiān)會主席劉士余，全國人大常委會委員、全國人大憲法和法律委員會主任委員李飛，國際投資基金協(xié)會（IIFA）主席LeonCampher出席論壇并致辭。來自中國證監(jiān)會、民政部、國際投資基金協(xié)會（IIFA）、協(xié)會相關(guān)專業(yè)委員會代表，各基金管理公司、托管銀行、評價機(jī)構(gòu)、部分銷售機(jī)構(gòu)代表近400人參加論壇。

    中國證監(jiān)會主席劉士余首先代表中國證監(jiān)會發(fā)表致辭。他對中國基金業(yè)20周年主題論壇和國際投資基金協(xié)會2018年年會在北京召開表示熱烈祝賀。他表示，今年是中國改革開放40周年。經(jīng)過20多年來的砥礪奮進(jìn)，中國資本市場和基金業(yè)取得了令人矚目的成就。伴隨著中國改革開放的歷史進(jìn)程，中國基金業(yè)自1998年啟航，從無到有，從小到大，資產(chǎn)管理規(guī)模、資本實(shí)力、治理水平和服務(wù)能力均實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。一是基金公司已經(jīng)發(fā)展成為重要的機(jī)構(gòu)投資者，在壯大資本實(shí)力和促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展方面發(fā)揮著日益積極的作用。二是公募基金越來越大眾化、普及化，正逐步成為普惠金融的重要載體。三是構(gòu)建了以《基金法》為核心的法律規(guī)則體系和監(jiān)管框架。四是基金業(yè)倡導(dǎo)的信義文化促進(jìn)了財富管理行業(yè)的規(guī)范發(fā)展和法制完善，不斷引領(lǐng)和弘揚(yáng)著長期投資、價值投資的理念，正日益改變大眾投資者的理財觀念。特別是近些年來私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展，為促進(jìn)長期資本形成、支持科技創(chuàng)新和國企改革發(fā)揮了重要作用。

    劉士余指出，中國證監(jiān)會將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，按照黨中央國務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟(jì)金融工作的方針政策，全面深化資本市場改革，盡快形成資本市場全面開放新格局。在推動基金行業(yè)健康發(fā)展方面，將重點(diǎn)做好以下工作。一是鼓勵私募股權(quán)與創(chuàng)投基金積極參與企業(yè)并購重組、債轉(zhuǎn)股以及股權(quán)融資。鼓勵各類各級政府管理的投資基金、私募股權(quán)投資基金管理人和券商資管等設(shè)立股權(quán)并購基金，提升上市公司的融資便利，改善上市公司的治理結(jié)構(gòu)，有效防范股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。二是充分發(fā)揮私募基金積極作用，激發(fā)市場活力。進(jìn)一步健全適應(yīng)創(chuàng)投行業(yè)的差異化監(jiān)管機(jī)制，研究完善并購重組領(lǐng)域創(chuàng)投基金所投企業(yè)上市解禁期與投資期限反向掛鉤機(jī)制。優(yōu)先支持設(shè)立主要投資于民營企業(yè)的各類股權(quán)和債權(quán)投資基金。推動完善相應(yīng)的財稅政策，進(jìn)一步支持私募股權(quán)基金投向高新技術(shù)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)。三是大力發(fā)展公募基金等機(jī)構(gòu)投資者。在稅收遞延政策支持下，做好養(yǎng)老基金產(chǎn)品儲備，養(yǎng)老金賬戶銜接及平臺建設(shè)工作，為明年公募基金納入養(yǎng)老金配置盤子做好準(zhǔn)備。持續(xù)改進(jìn)公募基金審批服務(wù)，加快發(fā)展權(quán)益類公募基金。支持外資資管機(jī)構(gòu)從事權(quán)益類資產(chǎn)的資管業(yè)務(wù)。四是鼓勵基金公司依法實(shí)施股權(quán)激勵和員工持股計劃，充分調(diào)動專業(yè)人才的積極性。五是完善基金銷售機(jī)制，推進(jìn)基金投資顧問隊(duì)伍建設(shè)。

    劉士余強(qiáng)調(diào)，基金是資本市場的重要參與者，與資本市場發(fā)展息息相關(guān)。希望基金行業(yè)堅守信義義務(wù)，恪守專業(yè)精神，防范利益沖突，以專業(yè)誠信贏得投資人信任。希望基金行業(yè)堅持基金本質(zhì)，不斷提高市場定價和價值投資能力，準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新趨勢，創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，更好滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)升級的需求。希望基金業(yè)協(xié)會把信義義務(wù)落實(shí)為行業(yè)行為規(guī)范，加強(qiáng)自律管理，努力形成行業(yè)自我約束、規(guī)范發(fā)展的良性運(yùn)行機(jī)制。

    全國人大常委會委員、全國人大憲法和法律委員會主任委員李飛表示，20年來，基金業(yè)已經(jīng)發(fā)展為制度體系完善、產(chǎn)品種類齊全、專業(yè)能力突出的現(xiàn)代金融服務(wù)行業(yè)，為廣大投資者創(chuàng)造了可觀的財富，也為我國養(yǎng)老體系建設(shè)作出了巨大貢獻(xiàn)。李飛就基金行業(yè)的法治化建設(shè)發(fā)表了看法：一是《基金法》以信托關(guān)系與信義義務(wù)為基礎(chǔ)，搭建了保護(hù)投資者利益的“安全網(wǎng)”，奠定了行業(yè)健康發(fā)展的基石。二是私募基金納入《基金法》為基金行業(yè)增加了活力，為豐富直接融資體系、完善多層次資本市場貢獻(xiàn)了力量。三是適應(yīng)國家治理現(xiàn)代化需要，明確了行業(yè)自律的獨(dú)立地位，構(gòu)建了自律、行政、司法相互協(xié)調(diào)、相互補(bǔ)充的現(xiàn)代行業(yè)治理格局。李飛表示，期待基金業(yè)堅持行業(yè)本質(zhì)，恪守信義義務(wù)，在合規(guī)運(yùn)作中提升專業(yè)能力，在規(guī)范發(fā)展中活力迸發(fā)，為高質(zhì)量發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。

    國際投資基金協(xié)會（IIFA）主席LeonCampher首先對受邀參加中國基金業(yè)20周年論壇表示感謝，對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為東道主主辦國際投資基金業(yè)協(xié)會（IIFA）2018年年會表示感謝，并對中國基金行業(yè)過去20年的飛速發(fā)展表示祝賀。他提出，非常高興中國證券投資基金業(yè)協(xié)會能夠成為國際投資基金業(yè)協(xié)會的一員，這將推動成員共同了解基金行業(yè)的新問題、新發(fā)展。希望在未來幾天的國際投資基金協(xié)會（IIFA）會議上，各國代表充分交流和溝通，為促進(jìn)全球范圍內(nèi)基金行業(yè)的繁榮共同努力。

    在論壇上，前中國投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理、全國社會保障基金理事會理事李克平，歐洲基金與資產(chǎn)管理協(xié)會（EFAMA）總干事PeterDeProft，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會監(jiān)事長、浙商基金管理有限公司董事長肖風(fēng)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會兼職副會長、中國建設(shè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理紀(jì)偉，美國投資公司協(xié)會（ICI）主席PaulSchottStevens五位重要嘉賓先后作了主旨演講。李克平就我國養(yǎng)老金投資管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及展望發(fā)表演講，他介紹了我國養(yǎng)老金投資管理幾個重要的里程碑，并結(jié)合全國社?；鸬陌l(fā)展成績指出了養(yǎng)老金投資值得借鑒的有益經(jīng)驗(yàn)。他表示，長期投資、價值投資、責(zé)任投資是社保基金理事會在比較早的時期確定的投資理念，長期投資更有利于大型機(jī)構(gòu)投資者。他認(rèn)為，在國內(nèi)實(shí)現(xiàn)長期投資面臨較多的困難，在全國社?；鸬膶?shí)踐中，成為長期投資者最重要的就是打造一套操作系統(tǒng)，包括目標(biāo)風(fēng)險允許度、產(chǎn)品設(shè)計、評估、人員激勵機(jī)制等方面內(nèi)容，使其與長期投資理念相吻合、匹配。他指出，長期投資從來不是指機(jī)械簡單化的買入并長期持有，仍然要著眼于投資價值。PeterDeProft介紹了國際基金業(yè)的發(fā)展趨勢和未來影響監(jiān)管制度變革的因素。他指出，國際基金業(yè)增長顯著，成為金融服務(wù)業(yè)的重要組成部分，基金行業(yè)應(yīng)始終以投資者為核心，在實(shí)踐中完善監(jiān)管。肖風(fēng)介紹了科技對于資管行業(yè)發(fā)展的重要性，并表明科技通過募集渠道、投資目標(biāo)、投資策略、基金經(jīng)理、估值方法、資產(chǎn)類別、智能投顧、組織結(jié)構(gòu)等方面影響資產(chǎn)管理行業(yè)的未來。紀(jì)偉介紹了托管人在資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展過程中的作用與成績，并對基金托管人的責(zé)任與義務(wù)進(jìn)行了闡述。PaulSchottStevens就基金行業(yè)信義義務(wù)履行及監(jiān)管保障進(jìn)行了發(fā)言，他表示信義文化對基金行業(yè)的成功至關(guān)重要。在美國基金行業(yè)的發(fā)展過程中，行業(yè)也非常努力地踐行信義義務(wù)，獲得了投資者的信任與忠誠。他認(rèn)為，信義義務(wù)的落實(shí)需要通過集體努力來實(shí)現(xiàn)，行業(yè)機(jī)構(gòu)的作用非常重要，比如美國投資公司協(xié)會（ICI）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)，通過集體的力量在政策制定、教育等方面做了大量工作，確保行業(yè)貫徹、落實(shí)好信義義務(wù)。

    為全面總結(jié)行業(yè)歷史，紀(jì)念、宣傳行業(yè)發(fā)展歷程中的重要事件，協(xié)會開展了中國基金業(yè)20周年“十大重要事件”投票活動。協(xié)會會長洪磊在會上宣布“十大重要事件”評選結(jié)果。獲選行業(yè)“十大重要事件”為（按票數(shù)排序）：1.基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，《基金法》發(fā)布實(shí)施；2.公募基金參與我國養(yǎng)老體系建設(shè)；3.基金法修訂，私募基金納入統(tǒng)一規(guī)范；4.基金管理公司公平交易制度建立；5.信息披露體系的建立與可擴(kuò)展商業(yè)報告語言（XBRL）的應(yīng)用；6.基金行業(yè)對外開放；7.基金部成立，《證券投資基金管理暫行辦法》出臺；8.貨幣市場基金的創(chuàng)新與規(guī)范；9.基金法配套法規(guī)出臺，公司治理和內(nèi)控水平不斷提升；10.銷售管理辦法的修訂，打開基金發(fā)展新局面。

    論壇發(fā)布并播放了為展示中國基金業(yè)20年發(fā)展而專門制作的宣傳片《成長·責(zé)任》。同時，美國投資公司協(xié)會（ICI）主席PaulSchottStevens與洪磊會長在論壇上進(jìn)行了《2018美國投資公司白皮書》（2018InvestmentCompanyFactBook）中文版執(zhí)行摘要的授書儀式。

    論壇由協(xié)會會長洪磊、協(xié)會秘書長陳春艷主持。洪磊會長在最后進(jìn)行總結(jié)講話。他表示，本次論壇是中國基金業(yè)20周年紀(jì)念活動的最后一場主題論壇，也是中國基金人展望行業(yè)未來的新起點(diǎn)。展望未來，全體中國基金人應(yīng)當(dāng)以信用立身，繼續(xù)探索開放發(fā)展新路：一是全面落實(shí)信義義務(wù)，筑牢投資者保護(hù)制度根基。二是緊扣供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革主線，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級。三是積極穩(wěn)妥推動對外開放，持續(xù)提升行業(yè)國際化水平。四是提高大類資產(chǎn)配置能力，讓大眾分享實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。

    論壇在熱烈和諧的氛圍中圓滿落下帷幕。與會人士表示，此次論壇收獲良多，并表示將繼續(xù)秉承專業(yè)精神，不斷學(xué)習(xí)借鑒、砥礪奮進(jìn)，構(gòu)筑中國基金業(yè)更加輝煌燦爛的未來。