本報記者 毛藝融

    5月15日，由《證券日報》社有限責任公司主辦，中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱“中證投服中心”）、中國上市公司協(xié)會為支持單位，北京基金小鎮(zhèn)投資者教育基地、東方財富、第一創(chuàng)業(yè)證券聯(lián)合舉辦的第七屆“5?15-5?19中小投資者保護宣傳周”公益活動正式啟動。

    在首場活動現(xiàn)場，北京市中聞律師事務所合伙人張楊受邀為高校大學生投資者答疑解惑，就中小投資者保護相關(guān)問題進行了深入講解和交流。

    （圖為北京市中聞律師事務所合伙人張楊攝影：鄭凱鵬）

    張楊表示，近年來我國從國家層面到監(jiān)管機構(gòu)，已經(jīng)建立了一套多元立體的中小投資者保護機制。這不僅包括行政處罰、民事賠償，還涉及刑事追責等多元方式。她強調(diào)，中小投資者在面對財務造假等侵權(quán)行為時，可以通過多種途徑維護自身權(quán)益。

    談及中小投資者的維權(quán)途徑，張楊介紹了訴訟維權(quán)、調(diào)解服務。她表示，訴訟是中小投資者維護權(quán)益的重要手段之一，建議投資者在訴訟過程中注意：首先，保存好交易記錄，以便確認索賠資格；其次，關(guān)注訴訟時效問題，通常從首次曝光時間開始計算，投資者應積極行權(quán)，避免喪失訴訟權(quán)利。

    除了訴訟，張楊還介紹了多種調(diào)解服務渠道。她提到，投資者可以通過中證中小投資者服務中心的公益訴訟、特別代表人訴訟以及專門的調(diào)解服務來維護權(quán)益。此外，證監(jiān)會的“12386”熱線、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會以及商事仲裁機構(gòu)等都提供調(diào)解服務，這些多元化的維權(quán)方式為中小投資者提供了更多選擇。

    在互動環(huán)節(jié)中，一位同學提問中小投資者需要了解哪些基礎(chǔ)法律法規(guī)。張揚介紹，證券投資相關(guān)法律法規(guī)較為龐雜，但可以梳理出一個基本框架：首先，國家層面法律，最重要的包括《證券法》，其中包含許多投資者保護的基本原則；《證券投資基金法》涉及基金發(fā)行和管理的相關(guān)規(guī)定；以及《刑法》中關(guān)于證券犯罪的內(nèi)容，如操縱市場罪等。其次，行政法規(guī)和部門規(guī)章，包括證監(jiān)會頒布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，涉及投資者適當性的相關(guān)規(guī)定；《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)范上市公司信息披露；以及去年出臺的新“國九條”，包含多項投資者保護新舉措。

    此外，還有實操類細則，上交所、深交所和北交所發(fā)布的交易細則涵蓋了股票證券交易的發(fā)行、交易等各個環(huán)節(jié)。張揚律師建議，投資者可以登錄證監(jiān)會或交易所網(wǎng)站，查看“政策法規(guī)”欄目，系統(tǒng)了解相關(guān)法律法規(guī)。

（編輯 喬川川）